试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 多选题 10 · 判断题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 设立证券公司，应当具备的下列条件中，哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 以下关于年度报告关联交易的披露要求说法中，错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 上市公司董事、监事和高级管理人员以（）其所持有本公司发行的股份为基数，计算其中可转让股份的数量。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 做市交易股票因做市商不足2家，而被停牌时，停牌期间，挂牌公司应当每（）个交易日在指定网站发布一次提示性公告。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）内，不得... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 违反《证券法》第的规定买卖本公司股份的，给予警告，可以并处（）的罚款。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 如未能在规定的时间完成相关款项的划拨或因其他合理原因决定延期实施权益分派的，挂牌公司应及时与中国结算及全国股转公司... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 根据有关规定，会计从业人员调动工作或者离职，必须与接管人员办清交接手续（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 挂牌公司进行重大资产重组时，应于（）日(T日为停牌生效日，且为交易日)将停牌申请表通过传真(传真号：010-638... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 公开发行可转换公司债券，资信评级机构（）跟踪评级报告 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 发行人募集资金应当存放于募集资金（），并将其作为认购账户。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 有限责任公司召开股东会会议，应当于会议召开（）以前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 关于挂牌公司可以申请公开发行并进入精选层的财务标准中，以下说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 创新层挂牌公司发生交易涉及的资产净额或成交金额占公司最近一个会计年度经审计净资产绝对值的50%以上，且超过（）万元... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 证券交易所对上市公司董事会秘书的职责履行进行考核的内容包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 关于挂牌公司定期报告的审议和披露，下列说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 上市公司治理准则阐明了我国上市公司治理的基本原则、投资者权利保护的实现方式，以及上市公司（）所应当遵循的基本的行为... | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应当充分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下哪些内容（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 最近12个月内，发行人或其控股股东、实际控制人被中国证监会给予行政处罚或采取行政监管措施，被全国股转公司采取纪律处... | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 担保协议的主要介绍包括下列哪些内容（） | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 某券商工作人员公开发布证券市场评论信息，所述事实内容与实际情况不符合，证监会可以对其采取哪些措施（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 股东大会会议记录由董事会秘书负责，会议记录至少应记载以下哪些内容（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 发行人应当在验资完成且签订募集资金专户三方监管协议后十个交易日内，通过业务系统上传（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 不考虑其他情况，以下关于挂牌公司董监高的行为错误的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 全国股转系统和相关自律组织对非上市公众公司的自律监管，与中国证监会及派出机构行政监管形成合力。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 最近三年财务会计报告被会计师事务所出具非标准审计意见的审计报告的，挂牌公司不得进入精选层。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 公司债券发行人为证券交易所上市公司的，若其股票停牌，证券交易所可以视情况决定暂停公司债券的现货交易及回购交易，直至... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 挂牌公司实际控制人解除一致行动协议，但实际控制人没有发生变化，因此不视为收购事项，无须披露收购报告书。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经其主要负责人批准，可以限制被调查事件当事... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 纪律处分事先告知书应当向自律监管对象说明违规事实、拟实施的纪律处分及其适用理由、适用规则，并告知其有权在收到纪律处... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 上市公司因标的股票除权、除息或其他原因需要调整行权价格或股票期权数量的，可以按照股票期权计划规定的原则和方式进行调整。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 全国股转公司对挂牌公司及其他信息披露义务人已披露的信息进行审查。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券事务代表应当取得交易所认可的董事会秘书资格证书。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 发行人编制财务报表应以实际发生的交易或者事项为依据；在进行会计确认、计量和报告时应当保持应有的谨慎；对相同或者相似... | 判断题 | 1.0 |