试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 挂牌公司获准复牌的，应在（）日20点前披露股票复牌公告。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 以下不属于中国登记结算有限责任公司在收购及相关权益变动活动中的职责是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 发行人定向发行新增股票登记完成后，应当披露的文件中包含（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 挂牌公司申请股票停牌，最晚应于（）将申请表及相关资料提交给全国股转公司。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 全国股转系统是经（）批准设立的全国性的证券交易场所。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 创新层挂牌公司(不包括仅通过市值条件进入情形)出现（）情形的，全国股转公司定期将其调整出创新层。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 未取得豁免的，投资者及其一致行动人应当在收到中国证监会通知之日起30日内将其或者其控制的股东所持有的被收购公司股份... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 核心员工的认定程序，下列说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 根据《公司法》规定，股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | A担任甲公司的经理，甲公司2009年6月破产清算，并于2011年8月破产清算完结。A对甲破产清算负有个人责任。以下... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 某基础层挂牌公司2019年末经审计净资产为5000万元，该公司2019年累计发生两笔诉讼，涉案金额分别为100万元... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 以下说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理的证券公司，注册资本的最低限额为（） | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 挂牌公司重大资产重组业务中，全国股转公司在信息披露后的（）个交易日内对信息披露的完备性进行审查；全国股转系统对信息... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 创新层挂牌公司发生交易涉及的资产净额或成交金额占公司最近一个会计年度经审计净资产绝对值的50%以上，且超过（）万元... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 担保协议的主要介绍包括下列哪些内容（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 挂牌公司发生下列（）事项，应当向全国股转公司申请停牌，直至按规定披露或相关情形消除后复牌。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 股权激励计划的激励对象可以包括上市公司的（），以及公司认为应当激励的其他员工。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 挂牌公司“通过其他方式进行资产交易”，以下哪些情形可能构成重大资产重组（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 发行人进行股票定向发行时，认购公告应该明确以下哪些内容（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 根据全国股转公司相关规定，下列关于挂牌公司董事、监事和高级管理人员买卖公司股份说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 挂牌公司以竞价或做市方式实施回购的，回购期间应当在以下时点披露回购进展情况（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | （）最近3年内存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪；存在欺诈发行、重大信息披露... | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 以下选项中，一定属于基础层合格投资者的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 以下关于临时提案的说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 采取集合竞价交易方式的基础层和创新层股票，开盘价为当日该股票第一笔成交价（） | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 监管对象有权在收到纪律处分事先告知书之日起五个交易日内提交书面申辩。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 上市公司进行“提供财务资助”和“委托理财”等交易时，应当以发生额作为计算标准，并按照交易类别在连续六个月内累计计算。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 挂牌公司未能在规定时限内编制并披露年度报告的，将被给予公开谴责的纪律处分，并记入诚信档案。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 投资者虽然不是公众公司的股东，但通过投资关系、协议、其他安排等方式导致其间接拥有权益的股份变动达到权益披露要求的，... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 出于便于决策等考量，挂牌公司控股股东、实际控制人可以调阅或要求挂牌公司向其报告公司未公开的重大信息。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 因重大资产重组停牌后，公司完成首次信息披露，且全国股转公司已审查完毕，可申请复牌。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 挂牌公司以对外提供借款、贷款等融资业务为主营业务的，可以为董事、监事、高级管理人员等提供资金等财务资助。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 张某为挂牌公司董事会秘书兼财务负责人，后辞去董事会秘书一职仍担任财务负责人，其所持有的挂牌公司股份应当全部限售6个月。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 挂牌公司及董监高如不存在本年度或持续到本年度已披露的承诺，则无需说明。 | 判断题 | 1.0 |