试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 全国股转公司实施责令改正的，应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告知其整改的事项、时限和要求等内容。改正期限... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 挂牌公司编制年度报告时，下列做法不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 挂牌公司应当在董事会审议通过利润分配或资本公积转增股本方案后，及时披露方案具体内容，并于（）披露方案实施公告。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 收购要约约定的收购期限不得少于（），并不得超过（）；但是出现竞争要约的除外 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 发行人收到全国股转公司受理通知后，以下做法不符合规定的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的（） | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 关于股票交易出现异常波动情形，以下说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 重大资产重组涉及关联交易的，（）应当就本次重组对上市公司非关联股东的影响发表明确意见。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | （）是信息披露第一责任人，应保证信息披露内容的真实、准确、完整、及时。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 股东大会通知公告中列明的股权登记日与会议日期之间的间隔不得多于（）个交易日，且应当晚于公告披露时间。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 董事会、股东大会的会议召集程序、表决方式、决议内容违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起（）内... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | A公司采取做市交易，做市商家数为10家。2019年定期层级调整时，该公司因最近有成交的60个做市交易日平均市值超过... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 我国现阶段的证券发行制度采用（） | 单选题 | 1.0 |
| 14 | “现有股东优先认购安排”中的“现有股东”是指（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，连续（）单独或合并持有公司1... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 拟实行股权激励计划的上市公司，可以根据本公司实际情况，通过以下方式解决标的股票来源：（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 发行人应当在验资完成且签订募集资金专户三方监管协议后十个交易日内，通过业务系统上传（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 关于确定具体发行对象和不确定具体发行对象的有关说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 上市公司筹划重大资产重组事项，应当详细记载筹划过程中每一具体环节的进展情况，包括（）的具体时间、地点、参与机构和人... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 全国股转公司对股票交易过程中出现的下列哪些事项予以重点监控？（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 关于挂牌公司可以申请公开发行并进入精选层的“市值+净利润+净资产收益率”标准中，下列说法正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 采取连续竞价交易方式的股票交易中，以下哪些属于全国股转公司重点监控的异常交易行为？（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 挂牌公司进行权益分派，可以以已披露的（）的财务数据为依据。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起12个月内不得转让；属于下列情形之一的，36个月内不得... | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 发行人应当符合下列哪些条件（） | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 重大资产重组实施完毕后，凡不属于公众公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，购买资产实现的利润未达到盈利预测报... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 投资者买入的证券，在交收前可以卖出， | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 董事对表决事项的责任因委托其他董事出席而免除。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 预受是指被收购公司股东同意接受要约的初步意思表示，在要约收购期限内不可撤回之前不构成承诺。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 债券买断式回购交易是指债券持有人将债券卖给购买方的同时，交易双方约定在未来某一日期，卖方再以市场价格从买方购回相等... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 交易所仅接受董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员以上市公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 收购人收购后成为公司第一大股东或者实际控制人的，其持有的被收购公司股份在收购完成后24个月内不得转让。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 年度报告中主要会计数据和财务指标的计算和披露部分，编制合并财务报表的公司应当以合并财务报表数据填列或计算。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 投资者买卖股票，可以申请开通匿名证券账户和资金账户。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会、股东大会决议。 | 判断题 | 1.0 |