试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 以下公告中需要包括律师见证意见的有（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 做出公开承诺时，对于履约时限，下列说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 全国股转公司实施约见谈话的，应当至少提前（）个交易日通知监管对象，告知其谈话的时间、地点、事由和应当提供的书面材料... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列选项中，（）不属于创新层挂牌公司半年报要求必须披露的内容。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 挂牌公司对投资者参与股票定向发行时约定业绩承诺等特殊投资条款的，挂牌公司（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 挂牌公司使用新版USB-KEY登录中国结算网上业务平台时，输错多少次PIN码将导致USB-KEY被锁死？（） | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库的主体是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 信息披露事务负责人是指挂牌公司（）或者挂牌公司指定负责信息披露事务的人员。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 下列哪种情形不能认定为拥有挂牌公司控制权？（） | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 以下关于证券业协会的说法中，哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 收购人以未在中国结算登记的证券支付收购价款的，必须同时提供（）供被收购公司的股东选择。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 以下行为涉嫌构成利用内幕信息从事证券交易活动的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 收购要约约定的收购期限不得少于（），并不得超过（）；但是出现竞争要约的除外 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 关于要约收购，下列说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 上市公司董事会下设的薪酬与考核委员会认为必要时，可以要求上市公司聘请独立财务顾问，对股权激励计划的（）、是否有利于... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 采取集合竞价交易方式的股票交易中，以下哪些属于全国股转公司予以重点监控的异常交易行为？（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 财务会计报告应当由（）签名并盖章。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 关于重大资产重组交易进程备忘录，下列说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员，应当按照本*行业公认的业务标准和道德规范，严格履行法定职责，并对其所出... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 在协议收购过渡期内，被收购公司除继续从事正常的经营活动或者执行股东大会已经作出的决议外，下列哪些事项应当提交股东大... | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 一般情况下，A挂牌公司20XX年披露的年度报告中财务报表为合并报表，以下说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 以下关于董事会决议及其涉及的重大信息的说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 我国证券市场的自律性组织有哪些（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 公司及其他信息披露义务人违反《证券法》、行政法规和中国证监会相关规定的，中国证监会可以采取（）等监管措施。情节严重... | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 在办理股份解除限售登记期间，申请解除限售的股东办理以下哪些业务可能会导致股份解除限售业务失败？（） | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 发行人按照《公众公司办法》第四十七条规定发行股票的，申请人在提交发行申请材料时无需向全国股转公司提交法律意见书。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 上市公司董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，查阅其职责范围内的所有文件，并要求公司有关部门和人员及... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 内幕信息知情人提交的相关文件中应当报告的内容包括：有无证券账户，有无买卖公司股票行为买卖股票行为，是否利用了相关内... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 控股股东、实际控制人及挂牌公司有关主体做出承诺后，确因客观原因无法履行的，应充分披露原因，并提出用新承诺代替原有承... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，监事会可以对董事、高级管理... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 股票依法发行后，因发行人经营与收益的变化引致的投资风险，由发行人负责。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 国有股东资产重组方案报国有资产监督管理机构预审核的，如果国有股东为中央单位的，由中央单位通过集团母公司报国务院国有... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 挂牌公司在其他媒体披露信息的时间可以早于全国中小企业股份转让系统规定信息披露平台的披露时间。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 除XBRL实例文档外，临时公告的WORD文本也可由上市公司信息披露标准化报送系统生成。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 全面指定交易是指参与证券交易所市场证券买卖的投资者必须事先指定一家会员(“证券公司”)作为其买卖证券的受托人，通过... | 判断题 | 1.0 |