试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 定向发行说明书中引用的财务报告在其最近一期截止日后（）个月内有效，特殊情况下可以申请延长，但延长期至多不超过（）个月。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 以下关于证券业协会的说法中，哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 协议收购过渡期内，收购人对公众公司董事会的影响表述正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 某精选层挂牌公司在当年申请公开发行并进入精选层时最近两年的研发投入合计不足5000万元，若该公司根据其他条件进入精... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 挂牌公司（）应当确保公司定期报告按时披露。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 以下不属于可以从重、加重实施自律监管措施和纪律处分的情形是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 某做市交易股票，某交易日最后一笔成交发生在14:50，成交数量1000股，成交价格5元，此外14:40达成一笔成交... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 关于股东大会的说法，以下错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 基础层、创新层采取做市交易方式的股票，全国股转公司作出终止挂牌决定后恢复交易期间，交易方式强制变更为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 在年度报告中，（）应当对持续经营能力进行评价。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 主办券商对挂牌公司编制的信息披露文件进行事前审查，最迟应于披露日（）前完成事前审查，并通过报送端报送信息披露文件。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 创新层挂牌公司(不包括仅通过市值条件进入情形)出现（）情形的，全国股转公司定期将其调整出创新层。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 采用集合竞价交易方式的挂牌股票，无前收盘价的，申报价格需要满足（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 发行人应将公开发行说明书等相关申请文件在符合《证券法》规定的信息披露平台预先披露，该披露时点最早为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 对外担保应当取得（），或者经股东大会批准；不得直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供债务担保。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 收购、出售资产公告应简要介绍本次交易的基本情况，包括（）等。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 以下关于挂牌公司股票定向发行价格，说法错误的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 下列哪些人员被认定为上市公司的关联自然人（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 投资者甲原持有某挂牌公司8%的股份，2017年5月15日(周一)通过协议方式受让2%的股份，2017年5月16日(... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 财政部门及有关行政部门的工作人员在实施监督管理中有以下行为构成犯罪的，依法追究刑事责任（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | （）不得在挂牌公司挂牌后新增同业竞争。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 董事应根据相关法律法规的规定，及时向交易所申报其（）等证券产品情况及其变动情况。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 股东大会有权行使的职权是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 采取做市交易方式的股票发生下列情形之一（），将导致该股票做市商不足2家时，自T+1交易日起，该股票停牌。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 关于挂牌公司进入创新层的财务标准中，属于市值相关指标要求的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 特定事项协议转让股份过户完成后3个月内，同一股份受让人不得就其所受让的股份再次向全国股转公司和中国结算提出有关特定... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 实际控制人不得利用控制权损害挂牌公司及其他股东的合法权益，不得利用控制地位谋取非法利益。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，允许以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让，不受相关管理规则转让比例的限制。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 全国股转公司在实施纪律处分过程中，发现监管对象的行为涉嫌违反法律、行政法规或者中国证监会相关规定的，将按照相关规定... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 做市商开展做市业务，应通过专用的自营证券账户进行。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 最近三年财务会计报告被会计师事务所出具非标准审计意见的审计报告的，挂牌公司不得进入精选层。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 除特殊情况外，第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 对于董事会决议确定发行对象的股票发行，董事会决议及定向发行说明书中可以不写明现有股东优先认购的事项。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 同一地区的证券营业部集中买入同一股票且数量较大属于股票成交量明显异常的情形。 | 判断题 | 1.0 |