试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 多选题 10 · 判断题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 以下说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 公司公开发行股票，要申请上市交易的，应当向（）提出申请，经依法审核同意后签订上市协议 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 关于发行人的保荐机构与其主办券商、承销机构的关系，下列说法中正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 挂牌公司（）制定利润分配制度，并（）对现金分红的具体条件和比例、未分配利润的使用原则等作出具体规定，保障股东的分红权。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 挂牌公司遗忘中国结算网上业务平台的登录密码，应首先以哪种方式找回密码？（） | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 挂牌公司发生哪种情形，可以不向全国股转公司申请股票停牌（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 上市公司及其他信息披露义务人依法披露信息，应当将（）报送证券交易所登记，并在中国证券监督管理委员会指定的媒体发布。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 以下属于可能影响股票交易价格或者股票成交量的异常转让行为的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 因披露半季报、年报原因申领不定期持有人名册的，股权登记日应选择（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 上市公司及其董事、监事、经理等高级管理人员违反《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 公司变更经营范围的，应当自变更决议或者决定作出之日起（）日内申请变更登记。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | A公司所面临的下列情况，可以进行公开发行的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起（）后，发行人可再次提出股票发行申请。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的（）期末资产总额的比例达到（）以上，构成重大资产重组。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 挂牌公司在连续（）个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的，以其累计数分别计算相关数额，作为重大资产重组的判断标准。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 创新层挂牌公司出现下列（）情形的，全国股转公司即时将其调出创新层。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施下列哪些自律监管措施（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 股东大会就发行可转换公司债券作出的决定，至少应当包括下列哪些事项（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 发行人进行股票定向发行时，董事会决议确定具体发行对象的，董事会决议应当明确以下哪些内容（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 信息披露事务管理制度应当适用于以下哪些人员和机构（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 甲公司是一家新三板挂牌公司，在关联交易管理办法中明确了关联股东、董事回避制度。甲公司董事长赵某就甲公司向乙公司投资... | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 以下构成违规的情形有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列交易应经精选层挂牌公司董事会审议的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 某证券公司甲通过申请查询的方式获取了其所提供专业服务的上市公司的控股股东乙的诚信信息，以下哪些使用诚信信息的方式不... | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 出现下列哪些情形，挂牌公司应当及时向全国股转公司申请股票复牌（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 上市公司根据香港证券市场规定编制的股东通函，应当按有关规定以股东大会会议资料或H股市场公告的方式通过境内证券交易所... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 境内外符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股转系统挂牌。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | A公司由于经营不善要进行破产清算且证券账户下持有某挂牌公司股份。由于清算时公证处没有参与，A公司在清算报告出来后，... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 发行人股票定向发行对象属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票定向发行。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不低于1/3。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 挂牌公司由信息披露事务负责人负责信息披露管理事务。挂牌公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文件的... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 挂牌公司均应当在每个会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内披露季度报告。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》，及时是指自起算日起或者触及该规则规定的披露时点的两个交易日内。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 控股股东对股东大会人事选举决议和董事会人事聘任决议履行批准手续 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会、股东大会决议。 | 判断题 | 1.0 |