试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 多选题 10 · 判断题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 根据《公司法》的规定，（）不属于股份有限公司的董事长的职权范围。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 股票定向发行情况报告书中应披露本次发行前后发行人前（）名股东持股数量、持股比例和股票限售等比较情况。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 上市公司董事会下设的薪酬与考核委员会负责拟定股权激励计划草案。薪酬与考核委员会应当建立完善的议事规则，其拟订的股权... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 关于要约收购的触发条件，下列说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 发生异常交易行为的投资者出现以下哪种情形，全国股转公司可以从重、加重实施自律监管措施或者纪律处分？（） | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 上市公司股权激励管理办法规定上市公司不得为激励对象依股权激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 关联交易若成交价格与账面值、评估值或市场价格中任意一项差异超过的，应当说明原因并做特别风险提示，公司董事会还应当披... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 根据《非上市公众公司监管指引第3号--章程必备条款》，下列选项不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 关于挂牌公司发行股票涉及失信联合惩戒对象的，下列说法不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 董事长接到可能对公司股票及其他证券品种交易价格、投资者投资决策产生较大影响的重大事件报告后，应当立即敦促（）及时履... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 下列关于一人有限责任公司的说法，哪项不符合新《公司法》的规定（） | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 甲挂牌公司披露的2019年年报中，以下（）内容不符合规定。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 根据《公司法》的规定，公司可以修改公司章程，改变经营范围，以下说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 以下不属于对违反全国股转系统业务规则的挂牌公司董事、监事、高级管理人员进行纪律处分的措施为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 上市公司召开股东大会，（）应当出席会议。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其从业人员应当对所出具文件的（）负责。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 下列关联交易应经创新层、基础层挂牌公司董事会审议的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 投资者的下列委托意愿，哪些可以通过大宗交易进行（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 内部控制制度所称内部环境，是指公司的组织文化以及其他影响员工风险意识的综合因素，包括以下哪些因素（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 非金融企业股票定向发行募集资金不得用于以下用途（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 发行人授权发行以下流程正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 上市公司某半年度财务会计报告被会计师事务所出具非标准无保留审计意见的包括（），上市公司应当按照《股票上市规则》第六... | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 以下关于挂牌公司在12个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的表述，正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列情形中，出现哪些情形挂牌公司应当向全国股转公司申请股票复牌（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 上市公司在境内证券交易所及香港证券市场的信息披露应当分别符合上述证券市场的有关规定。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 董事会秘书不能履行职责或董事会秘书授权时，证券事务代表应当代为履行职责。在此期间，可以免除董事会秘书对其职责所负有... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 挂牌公司所有的股东大会、董事会、监事会决议都应当及时披露。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 控股股东对上市公司及其他股东负有盈利义务。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 公司涉及诉讼(仲裁)公告应简要介绍本次公告前公司(包括控股子公司在内)尚未披露的小额诉讼、仲裁事项。若没有，无须明... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 挂牌公司董事、监事和高级管理人员参与认购公司的股票，可以自愿申请限售其认购股票75%的部分。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 上市公司回购股份的价格不得为公司股票当日交易涨跌幅限制的价格。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 按照《中国结算北京分公司证券发行人业务指南》要求，挂牌公司需在R-5日前向中国结算申请办理权益分派业务，填报相关信... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 某挂牌公司在2018年仅通过市值标准进入创新层，2020年3月10日，该公司披露2019年年度报告发现，公司201... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 挂牌公司股东人数超过200人的，现金购买资产构成重大资产重组需要报中国证监会核准。 | 判断题 | 1.0 |