试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 精选层挂牌公司发生的交易，成交金额占公司市值的（）以上的，应当提交股东大会审议。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过（）手。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | （）对单位内部会计监督制度的建立及有效实施承担最终责任。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 创新层挂牌公司(不包括仅通过市值条件进入情形)出现（）情形的，全国股转公司定期将其调整出创新层。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 在过渡期内，收购人不得通过控股股东提议改选公众公司董事会，确有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 挂牌公司为董事办理股份限售登记，变更后股份性质为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 定向发行说明书中引用的财务报告在其最近一期截止日后（）个月内有效，特殊情况下可以申请延长，但延长期至多不超过（）个月。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 在办理定向发行新增股份登记业务过程中，挂牌公司如何确定股份的可转让日？（） | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 挂牌公司（）制定利润分配制度，并（）对现金分红的具体条件和比例、未分配利润的使用原则等作出具体规定，保障股东的分红权。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 不符合《公众公司办法》所称特定对象是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 利润实现数未达到盈利预测的（）的，除因不可抗力外，中国证监会在三十六个月内不受理该公司的公开发行证券申请 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 对于发行对象不确定的股票定向发行，以下对象中可以直接参与发行人股票定向发行认购的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列选项中，不属于自律监管措施的种类的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 王某为挂牌公司监事，该股份公司成立于2014年2月1日，于2015年6月1日挂牌，王某在挂牌时持有公司股票100万... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 根据《公司法》规定，董事会不能履行或不履行股东大会召集职责的，（）应当召集和主持。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 根据《公司法》，关于股东大会召集说法错误的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 实施要求公开致歉措施的自律监管措施决定书应当包括以下基本内容（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 挂牌公司不得为（）等关联方提供资金等财务资助。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列关于自律监管措施的实施程序，不正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 股东大会就发行可转换公司债券作出的决定，至少应当包括下列哪些事项（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 重大资产重组涉及发行股份的，特定对象以资产认购而取得的公众公司股份，自股份发行结束之日起12个月内不得转让的情形有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 全国股转公司受理挂牌公司定向发行申请文件至新增股票挂牌交易前，挂牌公司出现违规对外担保、资金占用或者其他影响本次发... | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 属于不得担任挂牌公司董事、监事、高级管理人员的情形是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 连续竞价股票竞价交易出现下列情形之一的，全国股转系统可以对其实施盘中临时停牌（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 挂牌公司在编制定期报告时，应当遵守（）的原则。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | “一致行动”是指投资者通过协议、其他安排，与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数量的行为或者事实。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 全国股转公司在实施纪律处分和自律监管措施过程中，发现监管对象的行为涉嫌违反法律、行政法规或者中国证监会相关规定的，... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 股东按其持有的股份享有平等的权利，并承担相应的义务。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 上市公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间从股份有限公司成立之日起计算。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 某挂牌公司办理定向发行新增股份登记时，将自然人股东A的股份托管在某券商自营托管单元上。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 全国股转公司或业务部门在送达事先告知书、决定书及其他相关文件时，若监管对象是申请挂牌公司、挂牌公司、投资者及相关主... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 全国股转公司实施要求提交书面承诺的，应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告知其在收到自律监管措施决定书之日起... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司董事会秘书任职及资格管理办法(试行)》属于部门规章。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 企业债券的发行、上市、现货和质押式回购交易比照公司债券相关规定执行。 | 判断题 | 1.0 |