试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 以下不属于流动资产的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 董事、高级管理人员的以下哪一种行为符合法律的规定？（） | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 主办券商发现拟披露的信息或已披露信息存在任何错误、遗漏或者误导的，或者发现存在应当披露而未披露事项的，应当要求挂牌... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 竞价或做市方式回购的价格上限原则上不应高于董事会通过回购股份决议前60个转让日平均收盘价的（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 相关股东及其一致性动人拟在12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份（）的，应当在按照《上市公司... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取以下那种措施？（） | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 挂牌公司办理定向发行新增股份登记业务，最早可于（）在中国结算网上业务平台查询登记结果。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 以下不属于体现挂牌公司盈利能力的财务指标是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 以下关于股东大会职权的表述，错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 公司不得直接或者通过（）向董事、监事、高级管理人员提供借款。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列哪一产品不属于《中华人民共和国证券法》规范证券范围（） | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 公开发行可转换公司债券，资信评级机构（）跟踪评级报告 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 全国股转公司对做市商的哪项异常交易行为予以重点监控？（） | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 以下关于申请停牌说法正确的有（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 《非上市公众公司监督管理办法》第四十七条规定，股票公开转让的公众公司向公司前十名股东、实际控制人、董事、监事、高级... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 投资者买卖证券，应当（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 以下关于公开发行说明书中“管理层讨论与分析”相关规定的理解，正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 股票挂牌时拟采取做市交易方式的，应当具备以下条件（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 以下关于董事会决议及其涉及的重大信息的说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 以下说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 以下哪些业务可通过中国结算网上业务平台办理？（） | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 根据《公司法》的规定，在（）情形下，股份公司应当在两个月内召开临时股东大会。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 发行可转换公司债券的上市公司，其年度报告和中期报告还应当包括以下内容（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 办理质押登记业务时，质押合同中必须明确约定下列要素包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 在完成上市公司董事会秘书年度考核或离任考核后，证券交易所将考核结果（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 上市公司在年报中披露公司前三年现金分红的数额与净利润的比率时，净利润是以公司当年调整后合并报表归属于上市公司普通股... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 董事应根据相关法律法规的规定，提示其近亲属谨慎买卖其任职公司的股票以及债券、权证、股票期权等证券产品，不得利用内幕... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 因重大资产重组停牌后，公司完成首次信息披露，且全国股转公司已审查完毕，可申请复牌。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 上市公司治理准则适用于中国境内外的上市公司。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 国有股东对资产重组事项进行内部决策后，应当按照相关规定书面通知上市公司，由上市公司依法披露，并申请股票停牌。同时，... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 上市公司信息披露事务管理制度应当经股东大会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 大宗交易只在每个交易日的15:00至15:30期间进行成交确认（） | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 采用集合竞价交易方式的挂牌股票，投资者可以通过限价委托进行大宗交易。 | 判断题 | 1.0 |