试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 某挂牌公司拟进行权益分配，公司刚完成20X8年年报披露，则权益分派的财务数据基准日为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | （）对单位内部会计监督制度的建立及有效实施承担最终责任。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 挂牌公司或其控股股东、实际控制人，董事、监事、高级管理人员最近12个月被中国证监会及其派出机构采取（），或因证券市... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 以下关于股票定向发行认购协议及补充协议中的特殊投资条款，说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列选项中，不属于自律监管措施的种类的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 如挂牌公司收购人为法人机构及其他非自然人主体，下列说法不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 挂牌公司出现以下情形，无需自事实发生或董事会决议之日起两个交易日内披露临时公告的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 在要约收购中，被收购公司是否聘请独立财务顾问由（）决定。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 挂牌公司召开股东大会，应当在（）将相关决议以临时公告的形式披露。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 根据《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第9号——创新层挂牌公司年度报告》，比较期间重要财务数据或指标变动幅度达... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 股票定向发行情况报告书中应说明公司最近（）年主要财务指标、按照股票发行完成后的总股本计算的每股收益等指标的变化情况。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 当日未成交的申报，以下说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 采用集合竞价交易方式的挂牌股票，无前收盘价的，申报价格需要满足（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 根据有关规定，会计从业人员调动工作或者离职，必须与接管人员办清交接手续（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 关于全国股转公司对存在异常交易行为的当事人实施自律监管措施，以下说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 主办券商、律师事务所、会计师事务所、其他证券服务机构及其相关人员违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施下... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 挂牌公司定向发行中存在下列（）情形的，不适用《非上市公众公司管理办法》第四十七条中“无需提供证券公司出具的推荐文件... | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 全国股转系统主要为（）类型的中小微企业服务。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 甲公司于20X7年4月董事会审议通过利润分配预案，于20X7年5月经股东大会审议通过，权益分派的股权登记日为20X... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 挂牌公司年度报告的公司简介或者公司概览应当披露如下内容（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 挂牌公司发生下列情况，应当自事实发生或董事会决议之日起及时披露的包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 根据《分层管理办法》，以下说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 根据《分层管理办法》，以下不属于挂牌公司公众股东的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 投资者可以采用（）和（）方式委托主办券商买卖连续竞价股票。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 挂牌公司完成公开发行并进入精选层时，公开发行后的股权分散度要求包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 关联方向挂牌公司提供财务资助，利率水平与中国人民银行规定的同期贷款基准利率持平，且公司对该项财务资助无相应担保的，... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 张某为挂牌公司董事会秘书兼财务负责人，后辞去董事会秘书一职仍担任财务负责人，其所持有的挂牌公司股份应当全部限售6个月。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 没有开立证券账户的投资者，可以借用他人的证券账户进行股票买卖。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 定向发行行政核准的申请文件所有需要签名处，可以为名章、签名章等。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 挂牌公司股票因做市商不足两家导致停牌的，在三十个交易日内未恢复为两家以上或申请转让方式变更的，应当及时向挂牌公司申... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 对其他领域的失信者，若发改委、证监会等多部门联合签署并发布了相应领域联合惩戒文件，且规定涉及全国股转系统的联合惩戒... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 只有当股东大会决议涉及到对挂牌公司股票转让价格有重大影响的信息时，才需要披露。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 挂牌公司发生控股股东或其关联方占用资金的，应当至少每半年发布一次提示性公告，披露违规资金占用的解决进展情况。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 挂牌公司可以向中国结算同时申请办理股份解除限售登记和股份限售登记业务。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 采用集合竞价交易的挂牌股票，投资者可以采用限价委托方式和市价委托方式委托主办券商买卖股票。 | 判断题 | 1.0 |