试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 发行人进行发行对象不确定的股票定向发行时，下列哪类投资者不能直接参与认购发行人定向增发的股份（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 根据《重组业务细则》规定，以下不属于应当立即向全国股转公司申请公司证券暂停转让的情形是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 关于申请定向发行行政许可的财务报告有效期，表述正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 通常所说的利润是指（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 以下说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 发行人应披露持有发行人（）以上（）的主要股东及发行人实际控制人的基本情况。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反证券法的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，如没有... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 关于主办券商在信息披露中的职责，以下说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 因特殊原因需变更披露预约时间的，主办券商应协助挂牌公司在原预约披露日（）个交易日前通过信息披露文件报送端进行修改的... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 创新层挂牌公司应当披露股东总数、前（）名股东、持股数量及占总股本比例、本年度内持股变动情况、本年度末持有的无限售股... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 2020年4月1日，某创新层挂牌公司在披露2019年年报同时，对前期会计差错事项进行了更正并披露，更正后发现往期年... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 以下属于全国股转公司重点监控的股票交易价格或者股票成交量明显异常的情形的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 以下不属于流动负债的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 全国股转系统集合竞价交易按（）的原则撮合成交。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 对于每年发生的日常性关联交易，挂牌公司可以在（），对本年度即将发生的关联交易总额进行预计。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 挂牌公司向全国股转公司申请股票限售及解除限售时，应向提交以下申请文件（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 关于重大资产重组证券暂停转让的具体操作，以下表述正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 公众公司向特定对象发行股份购买资产后股东累计超过200人的重大资产重组，经股东大会决议后，应当按照中国证监会的有关... | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列关于精选层即时退出的情形，说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 发行人募集资金应当用于公司主营业务及相关业务领域。除金融类企业外，募集资金不得用于持有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 不考虑其他条件，关于挂牌公司或申请挂牌公司能否进入创新层，以下说法正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 公众公司董事、监事和高级管理人员在重大资产重组中，未能履行诚实守信、勤勉尽责义务，导致重组方案损害公众公司利益的，... | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 基础层挂牌公司披露定期报告，股本变动及股东情况应包括的内容有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列关于ukey到期更换的操作，正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 根据《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)》，目前挂牌公司属于（）的，应当暂停股票发行、重大资产重组等相关业务。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 大量进行高买低卖交易属于可能影响股票转让价格的异常转让行为。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 挂牌公司预计发行后股东累计超过200人的，不得按照年度股东大会实施授权定向发行股票。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 公众公司筹划重大资产重组事项，应当详细记载筹划过程中每一具体环节的进展情况，参与每一具体环节的主要人员应当即时在备... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 挂牌公司购买用于生产经营的土地使用权、房产达到《非上市公众公司重大资产重组管理办法》第二条规定的标准，按照公司章程... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 为证券期货业提供信息技术服务的供应商的诚信信息会被记入诚信档案。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 挂牌公司首次信息披露完成后，不论何种情形均应当在继续暂停转让10个转让日后向全国股转公司申请股票恢复转让。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 在公司证券停牌前，挂牌公司可以与全国股转公司咨询该公司重大重组事项相关的业务。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 挂牌公司的信息披露文件采用中文文本。如有需要，也可以只采用外文文本。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 某挂牌公司权益分派方案中，向全体股东每10股送红股6.38股，每10股转增13.4763623股，每10股派发现金... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 挂牌公司进行权益分派，可以以经审计的未披露的仍在有效期内的定期报告财务数据为依据。 | 判断题 | 1.0 |