试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 做出公开承诺时，对于履约时限，下列说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 认购人以非现金资产认购挂牌公司发行的股票，所涉及的资产应当权属清晰、定价（），且本次交易应当有利于提升发行人资产质... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 关于全国股转公司对存在异常交易行为的当事人实施自律监管措施，以下说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 发行人年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会在规定的融资总额范围内定向发行股票，该项授权至（）失效。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 挂牌公司（）应当确保公司定期报告按时披露。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 以下收购情形中，收购人应当聘请具有财务顾问业务资格的专业财务顾问的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 发行人应将公开发行说明书等相关申请文件在符合《证券法》规定的信息披露平台预先披露，该披露时点最早为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 以下关于股东大会职权的表述，错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 下列哪一类诚信信息须向证监会及其派出机构申请查询（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 完成定向发行的时间，应当以（）为准。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列有关股份有限公司经理的说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 董事、高级管理人员下列行为不符合规定的有（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 反映企业在某一特定日期财务状况的会计报表是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 精选层挂牌公司出现以下情形之一的，应当自事实发生或董事会决议之日起及时披露：（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 采用集合竞价交易方式的挂牌股票，无前收盘价的，申报价格需要满足（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 下列关于权益分派业务中的股权登记日(R日)说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 下列哪些主体负有采集诚信信息的职责（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 挂牌公司因更正年度报告导致其出现定期调整情形被调整至基础层，且因信息披露文件存在虚假记载受到中国证监会及其派出机构... | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 挂牌股票由做市交易方式变更为集合竞价交易方式，可能是因为（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 某挂牌公司2015年审计报告显示，其合并财务报表总资产为5000万元，净资产为2000万元。2016年5月6日，该... | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 关于连续竞价开盘价格的下列说法，正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 根据全国股转公司相关规定，下列关于挂牌公司董事、监事和高级管理人员买卖公司股份说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列关于全国股转系统挂牌公司的定期层级调整次数的说法正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 不考虑其他情形，下列股东可以被认定为挂牌公司控股股东的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 挂牌公司或相关主体最近3年存在哪些情形时，一定不得进入精选层（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 实施责令改正措施的，由业务部门向监管对象发送自律监管措施决定书，告知其整改的事项、时限和要求等内容。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 发行对象以非现金资产认购的，所涉及的资产应当权属清晰、定价公允，且本次交易应当有利于提升发行人资产质量和持续盈利能力。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 《非上市公众公司监督管理办法》第四十七条中：“股票公开转让的公众公司向公司前十名股东、实际控制人、董事、监事、高级... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | A挂牌公司采用做市交易，共有4家做市商。2019年5月，公司因符合其他条件被调整进入创新层。2020年A在编制年报... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 挂牌公司或其他相关主体仅在层级调整期间出现“被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见”等不得进入创新层情形的，可以进... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 公司持有的本公司股份不得分配利润，如回购库存股。当实施权益分派的股本基数与总股本不一致时，除权除息参考价应以总股本... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 挂牌公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员在公司年度报告公告前15日内不得买卖本公司股票。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 根据《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》，公司章程可以约定公司股东大会选举董事、监事实行累积投票制，但... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其从业人员出具的文件违反信息披露真实性、准确性、完整性原则的... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 创新层挂牌公司披露年度报告，若公司的收入构成、利润构成和利润来源发生重大变动，应当详细说明具体变动情况及原因。 | 判断题 | 1.0 |