试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 20 · 中等 15
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 根据《关于继续实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策的公告》(财政部税务总局证监会公告2... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 发生异常交易行为的投资者出现以下哪种情形，全国股转公司可以从重、加重实施自律监管措施或者纪律处分？（） | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 挂牌公司2018年3月完成股改，2018年5月挂牌。某发起人股东(非控股股东、实际控制人)王某任公司高管，持有挂牌... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 不符合《公众公司办法》所称特定对象是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 股票公开发行并挂牌可以向战略投资者配售股票，战略投资者不得超过（）名。公开发行股票数量在5000万股以上的，战略投... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 挂牌公司董事、监事、高级管理人员、持股百分之（）以上的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向挂牌公司董事会报送挂... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 以下关于关联交易的说法中有误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 以下哪项不是利润表中的项目（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 以下关于挂牌公司发行股份购买资产构成重大资产重组同时募集配套资金的说法，错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 关于主办券商在信息披露中的职责，以下说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 发行人应当提交的定向发行申请文件包括最近2年的（）及最近一期的（） | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 根据《重组管理办法》规定，公众公司购买、出售资产为股权构成重大资产重组时，关于相应的计算方法和标准表述正确的为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 某拟挂牌公司办理初始登记业务，其董事A持有公司股份1000股，由于该董事是挂牌公司的发起人，股份公司成立不足一年，... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 如章程中无特殊约定，下列交易不属于日常性交联交易的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 下列不符合自办发行认购人要求的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 以下关于权益分派说法正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 下列符合收购人财务顾问执业要求的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 做市和竞价交易时间为每个交易日的（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 关于股票复牌的说法，错误的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 股东大会有权行使的职权是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 以下说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 某创新层挂牌公司披露的2019年年度报告存在下列情形中，必然触发降层情形的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 非上市公众公司是指有下列情形之一且股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 以下哪些属于全国股转公司可以实施的自律监管措施（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 挂牌公司（）应当勤勉尽责，关注信息披露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合挂牌公司履行信息... | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 挂牌公司重大资产重组交易的支付手段发生变更，应当视为重组方案的重大调整，重新召开董事会表决后提交股东大会审议。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 挂牌公司依法纳入非上市公众公司监管，股东人数不能超过200人。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 挂牌公司发生“提供财务资助”和“委托理财”等事项，应当以发生额作为成交金额。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾三年，或者因犯罪被剥夺政治权... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 挂牌公司或其控股股东、实际控制人被列入失信被执行人名单且情形尚未消除的，不得进入精选层。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 挂牌公司董事、监事和高级管理人员离任时，其法定限售额为其持有的全部股票，限售期为6个月。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 发行人募集资金应当存放于募集资金专项账户，该专户不得存放非募集资金或用作其他用途。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 创新层公司拟与关联法人发生一笔成交金额为407万元，占公司最近一期经审计总资产0.7%的关联交易，该笔关联交易应当... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 发行人拟向不特定对象公开发行股份的，向中国结算北京分公司申请办理股份登记时，根据业务收费标准，股份登记费按所登记的... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 发行人未按照相关规定履行发行程序或未及时履行信息披露义务，全国股转公司可以视情节轻重采取自律监管措施或纪律处分。 | 判断题 | 1.0 |