试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 对于股权登记日股东人数为（）的挂牌公司，拟发行股票新增股东人数上限为5人，后实际参与认购新增股东3人，需要报证监会核准。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 投资者申请证券查询业务内容不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 某股份有限公司董事会由11名董事组成。2017年6月1日，公司董事长王某召集并主持董事会会议，共有8名董事出席会议... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 以下关于证券质押业务说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 符合以下条件的公民、法人或其他组织提出诚信信息查询申请，证监会应当予以办理（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列关于创新层挂牌公司的违法违规事项，一定触发降层情形的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 以下关于股东大会职权的表述，错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 基础层、创新层挂牌公司拟申请变更股票交易方式的，其（）应当就股票交易方式变更事宜作出决议。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 全国股转公司向发行人送达办理股票登记手续通知后，发行人应当与（）协商确定新增股票挂牌并公开交易日期。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 以下关于挂牌公司股票定向发行价格，说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 关于创新层年度报告“管理层讨论与分析”信息披露要求，下列说法不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 挂牌公司以竞价或做市方式实施回购，应在股份回购方案中明确拟回购股份数量或者资金总额的上下限，且下限不得低于上限的（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 挂牌公司在股东大会决议公告、董事会决议公告及权益分派预案(公告)中不可确定权益分派股权登记日，应委托（）在办理过程... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列表述错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 挂牌公司变更证券简称，应当经（）审议通过。变更公司全称的，应当经（）审议通过。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 挂牌公司总股本为110，000，000股，最近一期定期报告中母公司财务报表可供分配利润为22，000，901元，合... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 关于全国股转系统信息管理和发布，下列说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 精选层挂牌公司出现下列（）情形的，一定会触发降层情形。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 发行人进行股票定向发行时，董事会决议确定具体发行对象的，董事会决议应当明确以下哪些内容（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 以下关于挂牌公司实施授权定向发行说法正确是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 下列关于收购人持有股份锁定期的说法正确是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | （）最近12个月内或层级调整期间存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，或存在欺... | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 2016年，A挂牌公司正在与以下意向收购人协商并购事项，其中不符合收购人资格的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 关于挂牌公司或申请挂牌公司进入创新层应当满足的合格投资者要求，以下说法正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 挂牌公司应当在作出有关由做市交易转为集合竞价交易方式的决议后10个交易日内，向全国股转公司提交以下申请材料（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 发行人募集资金应当用于公司主营业务及相关业务领域。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 做市商开展做市业务，应通过专用的自营证券账户进行。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 公众公司筹划重大资产重组事项，应当详细记载筹划过程中每一具体环节的进展情况，参与每一具体环节的主要人员应当即时在备... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 股份有限公司股东大会由全体股东组成，是公司最高权力机构。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 发行人依法取得的税收优惠不得计入经常性损益。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 集合竞价的所有交易以同一价格成交。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 挂牌公司子公司经过审议程序对挂牌公司进行担保不属于违规对外担保。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 关联方向挂牌公司提供借款，利率水平不高于中国人民银行规定的同期贷款基准利率，挂牌公司对此以不动产进行担保的，可以免... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 创新层股票交易出现最近3个有成交的交易日以内收盘价涨跌幅累计达到+200%(-70%)的，属于股票异常波动。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 因公司拟对交易对象、交易标的、交易价格等重组方案主要内容作出变更，构成原重组方案重大调整的，应当在董事会审议通过后... | 判断题 | 1.0 |