试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 挂牌时采取做市交易方式的股票和由其他交易方式变更为做市交易方式的股票，其初始做市商为股票做市不满（）个月的，不得退... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列哪一类诚信信息须向证监会及其派出机构申请查询（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 挂牌公司在进行中国结算网上业务平台用户注册时，应选择哪一平台？（） | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 公民、法人或其他组织违反规定获取、使用、泄露诚信信息的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 某挂牌公司股票发行方案披露日在册股东191人，股东大会股权登记日在册股东195人，本次发行新增股东（）人，该发行可... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 连续竞价股票竞价交易按（）的原则撮合成交。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 以下关于部分解除质押业务说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 关于累积投票制，下列说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 以下不属于对违反全国股转系统业务规则的挂牌公司董事、监事、高级管理人员进行纪律处分的措施为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 公司应当说明本年度内发生的重大关联交易的金额，交易的（）及对公司生产经营的影响。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 关于股份公司监事会主席以及副主席的说法，下列正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 发行人应当在披露董事会决议的（），披露经董事会批准的定向发行说明书。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 自然人甲直接持有某公众公司35%的股份，甲持股80%的乙公司持有该公众公司10%的股份，此外，甲的配偶控制的丙公司... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 全国股转公司拟实施下列（）纪律处分的，应当向自律监管对象发送纪律处分事先告知书。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 符合《重组业务细则》关于股票复牌条件的挂牌公司申请复牌的，主办券商最迟应于（）日(T日为复牌生效日，且为交易日)1... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 某挂牌公司2015年审计报告显示，其合并财务报表总资产为5000万元，净资产为2000万元。2016年5月6日，该... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 以下说法错误的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 具有下列情形之一的，连续竞价股票当日不实行价格涨跌幅限制（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 不考虑其他情况，以下关于挂牌公司董监高的行为错误的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 2020年9月，挂牌公司A完成公开发行并进入精选层(非仅通过“市值+研发投入”条件进入)。2023年A在编制当年年... | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 成交确认委托应包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 挂牌公司出现（）的，应当自事实发生或董事会决议之日起两个交易日内披露。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 根据《关于继续实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策的公告》(财政部税务总局证监会公告2... | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列属于全国股转系统主要市场功能的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 以下哪些诚信信息查询申请，证监会应当予以办理（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 在无其他主办券商承接持续督导工作的情形下，挂牌公司可以与主办券商协商一致决定解除持续督导协议。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 因重大资产重组事项申请证券暂停转让，应将申请材料报主办券商审查后报送。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 挂牌公司拟资助对象最近一期的资产负债率超过70%的，禁止对外提供资助。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 实施要求提交书面承诺措施的，由业务部门通知监管对象，告知其违规事项、需要承诺的事项等内容。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 挂牌公司监事执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，情况紧急、不立即提起诉讼将会使公... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 全国股转系统自行制定与修改业务规则，无须经中国证监会批准。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 挂牌公司实施股票定向发行，主办券商应对公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司等相关主体、发行对象是否属于失信联合... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 发行人在定向发行前存在表决权差异安排的，应当在定向发行说明书等文件中充分披露并特别提示表决权差异安排的具体设置和运... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 挂牌公司为关联方提供担保的，必须提交股东大会审议。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 挂牌公司变更或终止回购股份方案，无需主办券商出具合法合规意见。 | 判断题 | 1.0 |