试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 发行人应当董事会通过股票发行决议之日起（）披露董事会决议公告。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 挂牌公司为董事办理股份限售登记，变更后股份性质为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 关于投资者在公众公司中拥有的权益计算，下列说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 创新层挂牌公司最近一年财务报告出现下列情况中的（），全国股转公司定期将其调整出创新层。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 以下公司股票代码属于在全国股转系统挂牌的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 出现以下哪类情形时，挂牌公司不得进入创新层（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 采取竞价方式发行或询价方式发行的，发行人均应当及时披露的文件不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | （）挂牌公司应当根据实际情况在公司章程中明确一定比例的现金分红相对于股票股利在利润分配方式中的优先顺序。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 全国股转公司对做市商的哪项异常交易行为予以重点监控？（） | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 关于申请权益分派业务所需材料，以下说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 对于申请紧急停牌的挂牌公司，应在第一时间向（）报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 股东X、Y、Z、W分别持有甲公司30%、40%、20%和10%的股份，且股东Y、Z、W是一致行动人，则计算股东Y权... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 假定周一至周五均为交易日，下列选项中，挂牌公司未及时履行信息披露义务的情形为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 关于全国股转公司在信息披露中的职责，以下错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的（）时，应当与2个月内召开临时股东大会。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 全国股转公司的自律监管职责包括(不限于)以下方面的内容（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 全国股转系统的联合惩戒措施包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 发行人应当及时披露哪些相关信息？（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 挂牌公司出现以下情形的，应当自事实发生之日起两个交易日内披露的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 关于挂牌公司进入创新层的财务标准中，属于净利润相关指标要求的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 挂牌公司或其他相关主体最近12个月内或层级调整期间出现以下哪些情形，挂牌公司不得进入创新层（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 认购人以资产认购本次定向发行股份，其资产为股权的，挂牌公司应在定向发行说明书中披露相关股权的下列基本情况（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 发行人甲，主营业务为研发、生产和销售化工原料，募集资金使用负面清单包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 挂牌公司控股股东、实际控制人应当采取切实措施保证公司（），不得通过任何方式影响公司的独立性。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 控股股东、实际控制人不得（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 募集资金用于置换前期自有资金投入的，应当在定向发行说明书中说明前期自有资金投入的具体使用情况等相关信息。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人收到自律监管措施决定书或者纪律处分决定书的，挂牌公司可以... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 收购人如为法人，应在收购报告书中披露其控股股东、实际控制人所控制的核心企业和核心业务情况。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 全国股转公司对申请在证券交易所上市的挂牌公司相关股票的异常交易行为予以重点监控。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 监管对象提请复核的，在复核期间自律监管措施和纪律处分将停止执行。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 挂牌公司完成公开发行，且符合精选层进入条件的，全国股转公司在其取得中国证监会核准后将其调入精选层。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 资产负债率=总负债/总资产。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 挂牌公司以对外提供借款、贷款等融资业务为主营业务的，可以为董事、监事、高级管理人员等提供资金等财务资助。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 全国股转公司在实施纪律处分过程中，发现监管对象的行为涉嫌违反法律、行政法规或者中国证监会相关规定的，将按照相关规定... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 采用集合竞价交易方式的挂牌股票，无前收盘价的，成交首日不设涨跌幅限制，自次一交易日起设置涨跌幅限制（） | 判断题 | 1.0 |