试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 发行人将自筹资金预先投入公开发行说明书披露的募集资金用途后，以募集资金置换自筹资金，以下相关说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 挂牌公司所属市场层级及其调整，（）全国股转公司对挂牌公司投资价值的判断。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 公民、法人或其他组织违反规定获取、使用、泄露诚信信息的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 董事会决议确定具体发行对象的，认购办法中应当明确（）股东优先认购安排。董事会决议时发行对象确定的，应当在认购合同中... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 作出公开承诺的主体，在因客观原因导致承诺无法履行时，可进行变更，变更方案应经（）审议，承诺人及关联方（）回避表决。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 《公司治理规则》所规定的市值，是指交易前（）个交易日收盘市值的算术平均值。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 以下属于仅针对主办券商、律师事务所、会计师事务所、其他证券服务机构及其相关人员采取自律监管措施的类型是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 下列各项中，属于《会计法》规定的行政处罚形式是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 以下情形构成挂牌公司收购的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，以下人员（）应当在会议记录上签名。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 董事会在审议财务资助事项时，董事因故不能出席的，可委托其他董事代为出席。一名董事不得在一次董事会会议上接受超过（）... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 挂牌公司在进行中国结算网上业务平台用户注册时，应选择哪一平台？（） | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 发行人公开发行股票并在精选层挂牌，募集资金可以用于（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 精选层挂牌公司出现以下情形之一的，应当自事实发生或董事会决议之日起及时披露：（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 下列各项中，不应计入营业外支出的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施下列哪些自律监管措施（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 对于发行后股东人数不超过200人的股票定向发行，发行人的一般业务流程包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 根据会计法的规定，下列单位内部会计监督的说法，正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列关于全国股转系统失信联合惩戒对象的说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 挂牌公司拟进入精选层，其定期报告不能出现以下哪些情形（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 挂牌公司在编制定期报告时，应当遵守（）的原则。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 关于股份解除限售登记与限售登记，以下说法错误的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 发行人定向发行说明书中，针对本次发行对发行人的影响，应当披露的事项有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 挂牌公司（）应当将与其存在关联关系的关联方情况及时告知公司。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 甲投资公司欲收购挂牌公司乙，以下与甲公司属于一致行动人的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 王某因继承财产获得挂牌公司20%股份，无需披露权益变动报告书。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 挂牌公司发行股份购买资产构成重大资产重组同时募集配套资金，所配套资金比例可以超过拟购买资产交易价格的50%。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 采取做市交易方式的股票，开盘价为该股票当日第一笔成交价。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 全国股转系统和相关自律组织对非上市公众公司的自律监管，与中国证监会及派出机构行政监管形成合力。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 境内自然人办理证券查询业务时，如果出现委托他人代办的，需要提供经公证的授权委托书。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 在计算是否构成重大资产重组时，若购买的资产为股权的，且购买股权导致公众公司取得被投资企业控股权的，其资产总额以被投... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 全国股转公司对股份转让申请材料进行形式审核，自受理股份转让确认申请后的3个交易日内做出是否予以确认的决定（） | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 公众公司同时购买、出售资产的，在计算是否构成重大资产重组时，应当分别计算购买、出售资产的相关比例，并以二者中比例较... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于操纵证券市场行为（） | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 某创新层挂牌公司的控股股东A因操纵公司的股价，被中国证监会处以1000万元罚款的行政处罚，应当被调出创新层。 | 判断题 | 1.0 |