试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 挂牌公司完成新增股份登记后，总股本发生变化，拟查询全体持有人名册，用于工商变更。挂牌公司需要提供什么材料？（） | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 挂牌公司出现股票（）情形的，全国股转公司在其股票终止挂牌前，不对其进行层级调整。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 以下关于股票定向发行认购协议及补充协议中的特殊投资条款，说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 挂牌公司办理股份初始登记，填写申报明细清单时，股东股份的托管单元如何填写？（） | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 对于发行对象不确定的股票定向发行，以下对象中可以直接参与发行人股票定向发行认购的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 基础层、创新层采取做市交易方式的股票，为其做市的做市商不足2家，且未在（）个交易日内恢复为2家以上做市商的，如挂牌... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 以下属于应当纳入诚信档案的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 股东大会在审议现金分派方案、资本公积转增股本方案时，均必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | （）对单位内部会计监督制度的建立及有效实施承担最终责任。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 关于挂牌公司信息披露，以下说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 董事会决议公告披露的内容不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 全国股转系统的市价申报仅适用于（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 市价申报采取价格保护措施，其中，买入申报的成交价格和转限价申报的申报价格（）买入保护限价。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 在要约收购中，被收购公司是否聘请独立财务顾问由（）决定。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 王某为挂牌公司监事，该股份公司成立于2014年2月1日，于2015年6月1日挂牌，王某在挂牌时持有公司股票100万... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | A、B、C、D四家精选层挂牌公司在进入精选层时最近两年研发投入均不足5000万元，2019年年度报告披露后，分别出... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 如公众公司就本次重大资产重组首次召开董事会前，相关资产尚未完成审计等工作的，在披露首次董事会决议的同时应当披露（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 挂牌公司进入创新层，需满足的非财务条件包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 挂牌公司对外财务资助款项逾期未收回的，不得（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 创新层挂牌公司出现下列（）情形的，全国股转公司即时将其调出创新层。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 以下哪一项属于对失信行为的行政性约束和惩戒（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 下列属于全国股转系统主要市场功能的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 关于全国股转公司对涉嫌违法违规交易行为进行现场调查，以下说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列哪些情形需要回避（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 以下关于发行对象认购资金来源的披露，说法错误的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 精选层挂牌公司第一季度报告可与上一年的年度报告同时披出。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 非上市公众公司定向发行股份购买资产构成重大资产重组的，发行对象人数可以突破35人。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 挂牌公司实施重大资产重组的，应当聘请为其提供督导服务的主办券商为独立财务顾问，但存在影响独立性、财务顾问业务受到限... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 挂牌公司终止实施权益分派的，应召开董事会、股东大会审议终止实施权益分派的议案，并在董事会决议后及时以临时公告的形式... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 办理股份初始登记业务时，涉及自然人股东申报原始股成本原值的，需提供原始股成本原值鉴证报告。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 关联交易的价格原则上不偏离市场独立第三方的价格或者收费标准等交易条件。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 对于无价格涨跌幅限制的竞价交易股票，不纳入异常波动指标的计算（） | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 对于挂牌公司的个人股东、证券投资基金股东因权益分派获得股息红利的，在权益分派后发生股票转让时，中国结算公司根据税务... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 无民事行为能力或者限制民事行为能力人，可担任公司的董事、监事、高级管理人员，只不过不能行使表决权。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 挂牌公司变更或终止回购股份方案，无需主办券商出具合法合规意见。 | 判断题 | 1.0 |