试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | （）挂牌公司触发即时调整情形的，全国股转公司自相关情形认定之日起5个交易日内启动层级调整工作。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 发行人公开发行股票并在精选层挂牌，募集资金可以用于（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 以下哪一个不属于挂牌公司监管制度体系中的部门规章？（） | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 以下关于自愿限售说法错误的有（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 精选层、创新层挂牌公司应当指定（）担任投资者关系管理的负责人。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 董事、高级管理人员的以下哪一种行为符合法律的规定？（） | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 除重组事项依法须经有关部门前置审批或涉及重大无先例事项的情形外，暂停转让后（）个月内仍无法披露重组预案或重组报告书... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 申请挂牌公司、挂牌公司收购人、破产管理人及相关主体违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施的自律监管措施中... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 投资者及其一致行动人触发持续权益变动披露的，应当依照首次触发权益变动披露的规定进行披露。同时，自该事实发生之日起至... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 挂牌公司近期要召开临时股东大会，临时股东大会的通知公告中设定的股权登记日为2017年6月11日(周日)。挂牌公司拟... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 权益分派方案中，送转股及现金红利派发比例的总位数不能超过（）位，小数位不能超过（）位。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | （）是信息披露第一责任人，应保证信息披露内容的真实、准确、完整、及时。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 需经全国股转系统自律审查的定向发行申请文件中需要披露的文件有（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列交易中，挂牌公司应按照关联交易的审议程序进行审议和披露的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 关于挂牌公司可以申请公开发行并进入精选层的财务标准中，以下说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 全国股转公司进行所属市场层级定期调整包括的情形有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 关于挂牌公司重大资产重组，以下说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 以下关于挂牌公司重大资产重组相关股东大会安排的说法正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 甲公司于20X7年4月董事会审议通过利润分配预案，于20X7年5月经股东大会审议通过，权益分派的股权登记日为20X... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 挂牌公司完成公开发行并进入精选层时，公开发行后的股权分散度要求包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 挂牌公司在披露年度报告时，应采用数据列表方式，提供截至本年度末公司近2年的主要会计数据和财务指标，包括但不限于（）... | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 存在下列情形之一的，全国股转公司可以视情节轻重采取自律监管措施（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 创新层挂牌公司发生的交易(除提供担保外)达到下列标准的，应当及时披露（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 在不考虑其他因素的情况下，下列有关关联方关系的表述中，符合《企业会计准则第36号——关联方披露》规定的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 甲公司于2017年5月15日通过公司董事会聘请李某为公司总经理，李某在担任公司总经理期间可以行使（）权利。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 挂牌公司定期报告中应当披露本年度内发生的所有诉讼、仲裁事项涉及的累计金额，如果上述金额不超过本年度末总资产(经审计... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 全国股转公司实施出具警示函自律监管措施的，由业务部门向监管对象发送自律监管措施决定书，告知其应当关注的问题，对其进... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 经全国股转公司许可使用交易信息的机构和个人，未经同意不得将交易信息提供给其他机构和个人使用或予以传播（） | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 做市股票交易出现异常波动的，全国股转公司公告该股票异常波动期间累计涨跌幅、成交量和成交金额。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于操纵证券市场行为（） | 判断题 | 1.0 |
| 31 | A公司近期要在新三板挂牌。王某是A公司原始股东，其名下有一深市A股账户可用于登记A公司股份。他需要在A公司办理初始... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 投资者在公众公司中拥有的权益仅指登记在其名下的股份。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 监管对象被全国股转公司实施自律监管措施和纪律处分的，应当根据规则履行相关义务。监管对象未按要求履行义务的，全国股转... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 公司预计在暂停转让后3个月内无法披露重组预案或重组报告书的，应当在原定恢复转让期限届满前召开董事会审议延期恢复转让... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 全国股转公司通过挂牌公司的主办券商向存在异常交易行为的挂牌公司实际控制人发出暂停证券账户交易的书面决定。 | 判断题 | 1.0 |