试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 挂牌公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员（）内被中国证监会及其派出机构采取行政处罚；或因证券市场... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 某精选层挂牌公司当年公开发行并进入精选层时最近2年研发投入合计不足5000万元，该公司若出现下列情况中的（），全国... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 挂牌公司完成新增股份登记后，总股本发生变化，拟查询全体持有人名册，用于工商变更。挂牌公司需要提供什么材料？（） | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 关于挂牌公司完成公开发行并进入精选层时需满足的条件，以下说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 要约收购中不能作为证明其履约能力的保证安排的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 挂牌公司办理定向发行新增股份登记业务，最早可于（）在中国结算网上业务平台查询登记结果。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 根据《分层管理办法》的规定，公司董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员不属于挂牌公司公众股东，其中“关系密... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东在股东大会召开十日前提交董事会的临时议案，董事会应当在收到提案后（）内通... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 根据《公司法》规定，不属于经出席股东大会会议的股东所持表决权的三分之二以上通过的事项有（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 股票公开发行并挂牌可以向战略投资者配售股票，战略投资者不得超过（）名。公开发行股票数量在5000万股以上的，战略投... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 某挂牌公司进入创新层后，因信息披露违规受到全国股转公司公开谴责，自全国股转公司作出公开谴责之日起，若该公司在下列哪... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 关于中国结算收取的股份初始登记费，下列说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 挂牌公司因涉及需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的无先例或存在重大不确定性的重大事项申请股票停牌的，挂牌公司应在... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 出现以下哪种情形时，挂牌公司不得于2020年完成公开发行并进入精选层（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 收购人成为公司第一大股东或者实际控制人的，收购人持有的被收购公司股份，在收购完成后（）个月内不得转让。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 以下关于挂牌公司在12个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的表述，正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 挂牌公司在编制定期报告时，应当遵守（）的原则。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 挂牌公司为（）提供担保的，其应当提供反担保。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 股东人数不超过200人的股票定向发行中认购缴款后的流程包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 某精选层挂牌公司于2020年4月3日披露2019年年报，下列情形中，必然触发降层的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 发行人应当在中国证监会作出核准决定后，及时更新披露修改后的（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 关于连续竞价开盘价格的下列说法，正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 关于挂牌公司分层调整中涉及的财务数据计算依据，以下说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列关于权益分派业务中的股权登记日(R日)说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 挂牌公司紧急申请停牌，下列说法中正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 进行权益分派业务时，投资者R日(R日为股权登记日)当天买入的证券享有相关权益；R日卖出的证券不享有相关权益。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 控制，是指投资方拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 挂牌公司因不可预计的突发事件申请紧急停牌的，应将停牌申请发送至全国股转公司保密传真机。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 权益变动报告书信息披露义务人在披露之日12个月前，因拥有权益的股份变动已经披露过权益变动报告书的，可以仅就与前次报... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 挂牌公司股票定向发行涉及特殊投资条款的，特殊投资条款应当在定向发行说明书中充分披露。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人收到自律监管措施决定书或者纪律处分决定书的，挂牌公司可以... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 办理股份初始登记业务时，涉及国有股东在挂牌前持有股份的，需提供国有资产监督管理部门的批准文件。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 挂牌公司的董事、高级管理人员可以兼任监事。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其从业人员出具的文件违反信息披露真实性、准确性、完整性原则的... | 判断题 | 1.0 |