试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》，对挂牌公司及其信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律监管的... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 以下自律监管措施不能以口头方式通知，须发送自律监管措施决定书的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 以下关于股东大会职权的表述，错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 不属于公司原股东也不属于公司董事、监事、高级管理人员的下列主体中，可以直接参与基础层发行人股票定向发行(发行对象不... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 购买、出售的资产总额占公众公司（）经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到（）以上，构成重大资产重组。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 公司发行股份购买资产构成重大资产重组且发行后股东人数（），应当在验资完成后（）个转让日内报送备案文件。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 以下不属于股票定向发行说明书中应当披露的基本信息的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 关于挂牌公司可以申请公开发行并进入精选层的财务标准中，以下说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 采用集合竞价交易方式的创新层股票，每隔（）分钟进行一次集中撮合。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 根据《回购股份实施细则》，挂牌公司实施股份回购不可以采取的方式为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 精选层挂牌公司出现下列情况中的（），全国股转公司定期将其调整出精选层。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 董事会在审议财务资助事项时，董事因故不能出席的，可委托其他董事代为出席。一名董事不得在一次董事会会议上接受超过（）... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 甲挂牌公司披露的2019年年报中，以下（）内容不符合规定。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 公众公司收购中，收购人为法人或其他组织的，收购人应当披露最近（）年的财务会计报表，其中最近（）个会计年度财务会计报... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 出现以下哪类情形时，挂牌公司不得进入创新层（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 以下情形中，不符合公众公司实施重大资产重组要求的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 挂牌公司出现下列情形（）之一的，全国股转公司对股票转让实行风险警示，在公司股票简称前加注标识并公告。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 权益分派业务包括以下哪几种类型？（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 股票公开发行采用询价方式的，发行承销过程中应当披露的公告有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 在要约收购中，被收购公司董事会应当（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 自律监管措施决定书应当包括以下基本内容（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 不考虑其他条件，关于挂牌公司或申请挂牌公司能否进入创新层，以下说法正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 挂牌公司因重大资产重组已向全国股转系统申请暂停交易，以下属于内幕信息知情人的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 发行人甲，主营业务为研发、生产和销售化工原料，募集资金使用负面清单包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 自律监管对象最近十二个月内曾受到证监会行政监管措施或行政处罚的，可以从重实施自律监管措施和纪律处分。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 根据《非上市公众公司监管指引第3号--章程必备指引》，章程应当载明公司为防止股东及其关联方占用或者转移公司资金、资... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 实施责令改正措施的，由业务部门向监管对象发送自律监管措施决定书，告知其整改的事项、时限和要求等内容。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 对于董事会决议确定发行对象的股票发行，董事会决议及定向发行说明书中可以不写明现有股东优先认购的事项。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 挂牌公司实施重大资产重组的，应当聘请为其提供督导服务的主办券商为独立财务顾问，但存在影响独立性、财务顾问业务受到限... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 无论挂牌公司以何种理由申请股票停牌，均应通过主办券商事前审查。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 关联交易的价格原则上不偏离市场独立第三方的价格或者收费标准等交易条件。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 发行人应当在认购结束后及时办理验资手续，验资报告应当由符合《证券法》规定的会计师事务所出具。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 核心员工的认定无需经过股东大会的审议批准。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 定向发行存在非现金资产认购的，如涉及标的资产审计报告，审计报告在审计截止日后1年内有效。 | 判断题 | 1.0 |