试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 因贪污公款被判处刑罚，执行期满未逾三年，可以担任（） | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 通过执行法院裁定，投资者拥有权益的股份变动导致其成为公众公司第一大股东或者实际控制人且拥有权益的股份超过公众公司已... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 挂牌公司进行重大资产重组时，应于（）日(T日为停牌生效日，且为交易日)将停牌申请表通过传真(传真号：010-638... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 关于企业自挂牌之日起进入创新层的条件中，以下说法不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 挂牌公司在连续（）个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的，以其累计数分别计算相关数额，作为重大资产重组的判断标准。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | （）应当发挥自律管理作用，对在全国股转系统公开转让股票的公众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 申请撤回终止挂牌的挂牌公司在收到全国股转公司出具的《终止审查通知书》后，应于（）个交易日内向全国股转公司申请其股票复牌。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 关于全国股转公司对存在异常交易行为的当事人实施自律监管措施，以下说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 主办券商应于挂牌公司（）通过日常业务系统向全国股转公司提交股票特别处理或撤销股票特别处理申请，申请于T日(T日为年... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 挂牌公司重大资产重组业务中，全国股转公司在信息披露后的（）个交易日内对信息披露的完备性进行审查；全国股转系统对信息... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 创新层和精选层挂牌公司出现（）情形的，全国股转公司自相关情形认定之日起（）个交易日内启动层级调整工作。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 关于全国股转公司对存在异常交易行为的当事人实施自律监管措施，以下说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列哪项不是股份有限公司章程的强制记载事项（） | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 挂牌公司的信息披露文件分为定期报告和临时报告，定期报告又可以分为年度报告、半年度报告和（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 关于中国证监会派出机构的监管职责，下列说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 挂牌公司因重大资产重组已向全国股转系统申请暂停交易，以下属于内幕信息知情人的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 甲挂牌公司股票定向发行过程中，涉及特殊投资条款，以下事项不符合相关监管要求的包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的11%，其后续发生的权益变动应当在事实发生之日起2日内编... | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 以下说法正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 有下列行为之一的，由县级以上人民政府财政部门责令限期改正，可以对单位并处三千元以上五万元以下的罚款（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 挂牌公司进入创新层，需满足的非财务条件包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 2019年年度报告披露后，A、B、C、D四家创新层挂牌公司分别出现下列情况，其中，全国股转公司定期将其调整出创新层... | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 挂牌公司应当在年度报告中披露公司治理及内部控制的情况包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 重大资产重组涉及发行股份的，特定对象以资产认购而取得的公众公司股份，自股份发行结束之日起12个月内不得转让的情形有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 权益分派可以以经披露的（）数据为基础。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 挂牌公司的信息披露文件采用中文文本。如有需要，也可以只采用外文文本。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 挂牌公司进入创新层的应当满足“符合全国股转系统创新层投资者适当性条件的合格投资者人数不少于50人”的要求。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 全国股转公司依法对申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律管理。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 采取竞价交易方式的基础层和创新层股票，收盘价通过集合竞价方式产生（） | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 精选层挂牌公司未能在每个会计年度结束之日起4个月内编制并披露年度报告的，应当被调出精选层。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 主办券商及其人员履行持续督导等义务，未勤勉尽责情节严重的，中国证监会可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 挂牌公司子公司可以向挂牌公司总经理提供借款，但需要挂牌公司股东大会表决通过。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 挂牌公司的控股股东、实际控制人挂牌前持有的股票应分三批解除限售，每批解限售数额分别为挂牌前所持股票总额的1/3，解... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 精选层挂牌公司持股5%以上股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员计划减持股份的，应当及时通知公司，在首次卖出股... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 采取集合竞价交易方式的股票交易中，投资者不以成交为目的，通过大量申报并撤销的行为进行虚假申报，以误导其他投资者，全... | 判断题 | 1.0 |