试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 股东在所持股票达到限售或解除限售条件后，挂牌公司应及时向主办券商提交申请，申请材料不包括以下（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 董事会决议公告披露的内容不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 以下自律监管措施不能以口头方式通知，须发送自律监管措施决定书的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 基础层、创新层挂牌公司异常波动公告无需包括以下哪项内容？（） | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 根据《公司法》规定，监事会应当召集和主持股东大会会议的情形是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 挂牌公司披露的公告应与中国结算审查过的公告一致，如不一致应在（）日20点前完成公告更正。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 每个交易日的（）为大宗交易的成交确认时间。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 甲公司章程规定，未经授权，董事长不得处置公司资产，不得以公司名义签订非经营性合同。后甲公司董事长擅自决定将公司旧车... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 某挂牌公司股票发行方案披露日在册股东191人，股东大会股权登记日在册股东195人，本次发行新增股东（）人，该发行可... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 全国股转系统采取做市交易的股票，至少应有（）家做市商为其提供做市报价服务？ | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 甲挂牌公司已发布关于召开临时股东大会的会议通知，持股1%的股东周某拟临时提议修改公司章程。根据《公司法》的规定，周... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 关于累积投票制，下列说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列哪个情形不属于挂牌公司豁免披露的范围（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 发行人(非金融企业)进行股票定向发行，募集资金可以用于（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 主办券商对挂牌公司拟披露信息进行事前审查后，最迟应于披露日（）前通过报送端报送披露文件。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 挂牌公司在披露重组预案或重组报告书后，调整标的资产的，如同时满足以下哪些条件，可以视为不构成重组方案重大调整（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 以下哪个职务应当在履行相关审议程序并通过其任命后签署声明及承诺书并报备？（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 挂牌公司控股股东、实际控制人应当采取切实措施保证公司（），不得通过任何方式影响公司的独立性。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 投资者可以采用（）和（）方式委托主办券商买卖连续竞价股票。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 某公司召开临时股东大会，下列议案的表决描述正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 以下哪些是完善联合激励和失信惩戒制度的基本原则（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 对于发行后股东人数不超过200人的股票定向发行，发行人的一般业务流程包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 关于股份公司的股东大会，以下说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 创新层挂牌公司出现下列处罚情形中，触发创新层降层情形，被全国股转公司调出创新层的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 有下列行为之一的，由县级以上人民政府财政部门责令限期改正，可以对单位并处三千元以上五万元以下的罚款（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 在《非上市公众公司监管问答-定向发行(二)》发布前已经存在的持股平台，可以再参与发行人的股票定向发行。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 全国股转系统在交易时间内因故停市，交易时间按同时长顺延。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 投资者通过股票发行或协议方式进行挂牌公司收购的，自事实发生之日起至相关股份完成过户的期间为公众公司收购过渡期。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 公司在取得全国股转公司出具的股份登记函后，应当在20个转让日内办理新增股份登记。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 做市商开展做市业务，应通过专用的自营证券账户进行。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 挂牌公司监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 挂牌公司应当在中国结算审核通过后，编制股票解除限售登记公告，最晚于解除限售生效前两个转让日披露。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 大量进行高买低卖交易属于可能影响股票转让价格的异常转让行为。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 未经全国股转公司许可，任何机构和个人不得发布、使用和传播交易信息（） | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 挂牌公司董监高、核心员工或发起人股东，可以参与其他基础层挂牌公司股票发行和交易的，是基础层合格投资者。 | 判断题 | 1.0 |