试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 某挂牌公司办理定向发行新增股份登记，拟将新增股份的可转让日定在9月21日(周二)，请问其最迟应于哪一天在全国股转公... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 挂牌公司变更证券简称，应当经（）审议通过。变更公司全称的，应当经（）审议通过。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 根据《重组管理办法》的规定，出售股权导致公众公司丧失被投资企业控股权的，其计算资产重组的资产净额以被出售股权公司的... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 发行人应将公开发行说明书等相关申请文件在符合《证券法》规定的信息披露平台预先披露，该披露时点最早为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 关于挂牌公司分层调整，以下说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 以下涉及失信联合惩戒对象的监管要求正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 单次财务资助金额或者连续十二个月内累计提供财务资助金额超过公司最近一期经审计净资产的（）的，应经董事会审议通过后提... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 关于挂牌公司发行股票涉及失信联合惩戒对象的，下列说法不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 以下哪项不是利润表中的项目（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列哪项不是全国股转系统对自律监管对象采取的纪律处分类型（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 关于挂牌公司进入创新层应当满足的发行融资要求，以下说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 权益分派方案中，送转股及现金红利派发比例的总位数不能超过（）位，小数位不能超过（）位。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 在挂牌公司分层调整中，以下选项一定属于创新层合格投资者的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 定向发行说明书中引用的财务报告在其最近一期截止日后（）个月内有效，特殊情况下可以申请延长，但延长期至多不超过（）个月。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 发行人和主承销商应当在以下哪个公告中披露网上发行股票数量、申购数量、确定发行价格的机制、累计认购倍数、最高报价剔除... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 下列情形中，出现哪些情形挂牌公司应当向全国股转公司申请股票复牌（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 关于利润分配说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 挂牌公司不得为（）等关联方提供资金等财务资助。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 发行人收到全国股转公司受理通知后，在全国股转公司网站设立的专区可以预先披露下列哪些文件？（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 基础层、创新层采取集合竞价交易方式的基础层和创新层股票，挂牌公司申请变更为做市交易方式的，应当符合以下条件（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 以下说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 控股股东、实际控制人不得（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 以下哪种情况属于关联方范围（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列各项中，属于企业会计信息质量要求的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 根据公司的规定，董事、高级管理人员不得有（）行为。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 精选层挂牌公司年度报告预约在会计年度次年3、4月份披露的，或者预计年度业绩无法保密的，应当于会计年度次年的1月底前... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 公司在取得全国股转公司出具的股份登记函后，应当在20个转让日内办理新增股份登记。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 创新层和精选层挂牌公司出现即时调整情形的，全国股转公司自该情形认定之日起10个交易日内启动层级调整工作。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 监管对象被全国股转公司实施自律监管措施和纪律处分的，应当根据规则履行相关义务。监管对象未按要求履行义务的，全国股转... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 根据《分层管理办法》，挂牌公司申请公开发行并进入精选层的，不得出现对挂牌公司经营稳定性、直接面向市场独立持续经营的... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 一步到位，全面推进是完善联合激励和失信惩戒制度的基本原则。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 创新层挂牌公司因虚开增值税专用发票罪被法院判处罚金100万元，全国股转公司应当将其调出创新层。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 定向发行行政核准的申请文件所有需要签名处，可以为名章、签名章等。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 主办券商在申请成为交易参与人之前，也可以进入全国股转系统进行股票交易。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 挂牌公司或其控股股东、实际控制人被列入失信被执行人名单且情形尚未消除的，不得进入精选层。 | 判断题 | 1.0 |