试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 挂牌公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员（）内被中国证监会及其派出机构采取行政处罚；或因证券市场... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 挂牌公司因故需要变更定期报告披露时间，在原预约披露日（）告知主办券商并向全国股转公司申请的，挂牌公司还应发布《关于... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 关于公众公司与交易对方就重大资产重组进行初步磋商时的敏感信息保密工作，以下说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 在向中国结算申请办理限售，且限售类别为股东自愿限售时，以下哪个材料是必备文件？（） | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 精选层公司出现降层情形，在调出精选层前对其股票交易实行风险警示是指（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 以下情形不构成挂牌公司收购的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 某挂牌公司在公开发行并进入精选层时的市值不足15亿元，该公司根据其他条件进入精选层后，若出现下列情况中的（），全国... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 在什么情况下证监会及其派出机构应当删除、修改诚信信息（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 关于发行后股东人数不超过200人的定向发行，下列说法中正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 以下不属于股票定向发行说明书中认购合同摘要部分必须披露的内容的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 挂牌公司变更会计师事务所的，需履行以下（）审议程序。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | A挂牌公司资产总额为人民币2亿元，下列情况可能不构成重大资产重组的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 公司本次定向发行现有股东是指（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 挂牌公司编制年度报告时，年度报告中引用的数字应当采用阿拉伯数字，有关货币单位的表述错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 主办券商应于挂牌公司（）通过日常业务系统向全国股转公司提交股票特别处理或撤销股票特别处理申请，申请于T日(T日为年... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 挂牌公司近一年股权未发生变更，由13名股东构成，其中控股股东为持股62%的自然人，第二大股东为持股19%的法人，第... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 2019年年度报告披露后，A、B、C、D四家创新层挂牌公司分别出现下列情况，其中，全国股转公司定期将其调整出创新层... | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 关于挂牌公司可以申请公开发行并进入精选层的“市值+净利润+净资产收益率”标准中，下列说法正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 挂牌公司的哪些人员或相关主体属于失信联合惩戒对象，影响挂牌公司实施重大资产重组（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 公众公司董事、监事和高级管理人员在重大资产重组中，未能履行诚实守信、勤勉尽责义务，导致重组方案损害公众公司利益的，... | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 挂牌公司出现（）的，应当自事实发生或董事会决议之日起两个交易日内披露。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 挂牌公司发生下列（）事项，应当向全国股转公司申请停牌，直至按规定披露或相关情形消除后复牌。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列关于挂牌公司重组事项消除后复牌的说法正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | A、B、C、D四家精选层挂牌公司披露2022年年报后，分别出现下列情况，其中全国股转公司定期将其调整出精选层的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 全国股转公司对股票交易过程中出现的下列哪些可能影响股票交易价格或者股票成交量的异常交易行为，予以重点监控？（） | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 发行人股东大会审议通过定向发行说明书后，董事会决议作出重大调整的，重新召开董事会进行审议即可。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 根据《非上市公众公司监管指引第3号--章程必备指引》，章程应当载明公司为防止股东及其关联方占用或者转移公司资金、资... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 做市商开展做市业务，应通过专用证券账户进行。做市专用证券账户应向中国结算和全国股转公司报备。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 全国股转公司针对各市场层级分别揭示证券交易行情、展示信息披露文件，为各市场层级挂牌公司提供差异化服务。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 关联方向挂牌公司提供财务资助，利率水平与中国人民银行规定的同期贷款基准利率持平，且公司对该项财务资助无相应担保的，... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 负责审计的会计师事务所和注册会计师出具的非标准审计意见涉及事项属于违反会计准则及其相关信息披露规范性规定的，主办券... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 大宗交易只在每个交易日的15:00至15:30期间进行成交确认（） | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 董事会决议确定发行对象的，发行人应当与发行对象签署股票认购合同，合同签署即生效。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 在中国结算申请办理权益分派业务时，股东大会决议公告不是必要文件，可不提交中国结算，但是应当将董事会决议和权益分派方... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 发行人股东人数为234人，拟进行股票定向发行，3月4日召开董事会审议股票发行方案并于3月20日召开股东大会审议通过... | 判断题 | 1.0 |