试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的（），并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 以下关于挂牌公司授权定向发行，说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 要约期限届满，股东预受要约的股份数量超出预定回购的股份数量的，挂牌公司应当（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 挂牌公司因申请股票主动终止挂牌，应当在（）日(T日为停牌生效日，且为交易日)通过（）向全国股转公司申请股票于审议股... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 关于财务指标的计算，下列公式不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 发行人应当于股东大会召开（）前披露审议股票定向发行有关事项的股东大会通知公告，股东大会召开当日不计算在内。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 除重组事项依法须经有关部门前置审批或涉及重大无先例事项的情形外，暂停转让后（）个月内仍无法披露重组预案或重组报告书... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 实施自律监管措施和纪律处分应当遵循（）的原则。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 全国股转公司实施责令改正的，应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告知其整改的事项、时限和要求等内容。改正期限... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 在挂牌公司分层调整中，以下选项一定属于创新层合格投资者的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 精选层挂牌公司出现下列情况中的（），全国股转公司定期将其调整出精选层。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 发行人董事会、股东大会应当就定向发行等事项作出决议。（）表决应当执行公司章程规定的表决权回避制度。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 关于挂牌公司及相关主体为失信联合惩戒对象的，哪项说法不正确（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 挂牌公司使用新版USB-KEY登录中国结算网上业务平台时，输错多少次PIN码将导致USB-KEY被锁死？（） | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 以下关于发行对象认购资金来源的披露，说法错误的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 挂牌公司董事、监事、高级管理人员最近12个月内或层级调整期间出现以下哪些情形，挂牌公司不得进入创新层（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 某创新层挂牌公司披露的2019年年度报告存在下列情形中，必然触发降层情形的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 加强非上市公众公司监管对于推动资本市场改革和监管转型、促进我国经济提质增效升级具有重要意义。下列关于对非上市公众公... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 根据全国股转公司相关规定，下列关于挂牌公司董事、监事和高级管理人员买卖公司股份说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 关于股份有限公司监事会中职工监事的比例，如下说法正确的是（） | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 下列说法正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 发生异常交易行为的投资者出现以下哪些情形，全国股转公司可以从重、加重实施自律监管措施或者纪律处分？（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 关于收购人财务信息披露的要求，以下说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 关于纪律处分，以下说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 采用集合竞价交易方式的挂牌股票，无前收盘价的，成交首日不设涨跌幅限制，自次一交易日起设置涨跌幅限制（） | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 监事会、不设监事会的公司的监事发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，但费用... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 挂牌公司可以为职工代表监事提供资金，但必须收取资金占用费。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人收到自律监管措施决定书或者纪律处分决定书的，挂牌公司可以... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 某挂牌公司2021年成功完成公开发行并进入精选层，己知该公司当年进入精选层时最近两年研发投入合计为4900万元，2... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 某挂牌公司章程规定，监事任期二年，任期届满可以连选连任。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 竞价交易方式包括集合竞价和连续竞价两种方式，采取集合竞价方式的股票，其撮合频次由挂牌公司股东大会决定。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 关联交易协议签订应遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应当明确、具体、可执行。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 因公司拟对交易对象、交易标的、交易价格等重组方案主要内容作出变更，构成原重组方案重大调整的，应当在董事会审议通过后... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 发行人只有在与中国结算北京分公司协商确定新增股票挂牌并公开交易日期后才可以使用募集资金。 | 判断题 | 1.0 |