试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | （）负责依法对挂牌公司实行统一的行政监管。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 发行人应当在定向发行说明书中披露报告期内的主要财务数据和指标，并对其进行逐年比较，报告期是指（） | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 关于挂牌公司及相关主体为失信联合惩戒对象的，哪项说法不正确（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列哪一层级的挂牌公司触发降层情形，在将其股票调出相应层级前需要对其股票交易实行风险警示？（） | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 公司高级管理人员离职，需于（）个交易日内披露离职公告并报备。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 以下说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 全国股转系统的市价申报仅适用于（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 以下选项中不属于盈利能力指标的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度，经董事会审议后（）个交易日内披露。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 关于进入创新层条件中，完成过股票发行融资是指完成的（）发行融资。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 发行人最近一年(期)经营业绩指标较报告期可比期间最高值下滑幅度超过（），如无充分相反证据或其他特殊原因，一般应认定... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 挂牌公司发生哪种情形，可以不向全国股转公司申请股票停牌（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 挂牌公司A从关联自然人B处购买C公司20%的股份(未达到重大资产重组标准)，应使用下列哪个公告模板编制临时公告（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列不属于从重、加重实施自律监管措施和纪律处分情节的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 挂牌公司召开监事会会议，应当在会议结束后及时将经与会监事签字的决议向（）报备。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 公司停牌前6个月股票出现异常转让情况时，挂牌公司应当终止重大资产重组的情形有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 创新层挂牌公司出现下列处罚情形中，触发创新层降层情形，被全国股转公司调出创新层的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 股票挂牌时拟采取做市交易方式的，应当具备以下条件（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 精选层挂牌公司出现（）情形的，应当作出书面说明并对外披露。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 发行人定向发行说明书中，针对本次发行对发行人的影响，应当披露的事项有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 关于利润分配说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 发行人应当按照《定向发行规则》等相关规定，在董事会审议股票定向发行等事项后的两个交易日内披露（）相关公告。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 因做市商不足2家导致股票停牌的，相关股票在以下情形发生后复牌（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 挂牌公司披露以下哪些公告后，才能在中国结算提交权益分派业务申请？（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列关于权益变动报告书披露及暂停交易的情形中，涉及违规的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 投资者买卖股票，应当以实名方式开立证券账户和资金帐户。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 监管对象在规定期限内提交书面申辩的，全国股转公司可以召开纪律处分委员会会议再次审议该纪律处分事项。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 融资租赁公司在相关监管政策明确前应当暂停股票发行、重大资产重组等相关业务。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 全国股转公司在各市场层级实行差异化的投资者适当性标准、股票交易方式、发行融资制度，以及不同的公司治理和信息披露要求。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 全国股转系统是我国多层次资本市场的重要组成部分。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 股份有限公司股东大会由全体股东组成，是公司最高权力机构。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 出于便于决策等考量，挂牌公司控股股东、实际控制人可以调阅或要求挂牌公司向其报告公司未公开的重大信息。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 挂牌公司股东人数超过200人的，现金购买资产构成重大资产重组需要报中国证监会核准。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 挂牌公司进行特定事项协议转让前出现的影响相关股票成交价格的异常交易行为，不属于全国股转公司重点监控的事项。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 投资者参与股票公开发行，申购时无需缴纳申购资金。 | 判断题 | 1.0 |