试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列哪一类诚信信息须向证监会及其派出机构申请查询（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 延期实施权益分派的，挂牌公司应及时与中国结算及全国股转公司联系，并最晚于（）日披露权益分派延期实施公告。如未能按时... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 以下不满足募集资金用途要求的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 投资者申请证券查询业务内容不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 以下关于董事会决议及其涉及的重大信息的说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 全国股转公司实施责令改正的，应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告知其整改的事项、时限和要求等内容。改正期限... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 挂牌公司因更正年度报告触发降层情形被调出创新层或精选层，如果公司同时因信息披露虚假记载被中国证监会行政处罚，则自调... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 挂牌公司可以对（）将发生的关联交易总金额进行合理预计。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 挂牌公司（）应当确保公司定期报告按时披露。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 不属于公司原股东也不属于公司董事、监事、高级管理人员的下列主体中，可以直接参与基础层发行人股票定向发行(发行对象不... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | “现有股东优先认购安排”中的“现有股东”是指（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 以下关于实施责令改正的自律监管措施表述不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 基础层、创新层采取做市交易方式的股票，全国股转公司作出终止挂牌决定后恢复交易期间，交易方式强制变更为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 年度报告的有效期为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 以下关于信息披露系统说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 关于挂牌公司重大事件的披露，以下说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 以下关于董事会决议及其涉及的重大信息的说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 甲公司于20X7年4月董事会审议通过利润分配预案，于20X7年5月经股东大会审议通过，权益分派的股权登记日为20X... | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 挂牌公司对以下哪些重大资产重组方案中的内容作出调整，可能构成对原方案的重大调整？（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 全国股转公司受理挂牌公司定向发行申请文件至新增股票挂牌交易前，挂牌公司出现违规对外担保、资金占用的且相关情形尚未解... | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 股票公开发行并挂牌网下配售时，发行人和主承销商不得向下列哪些投资者配售股票？（） | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 精选层挂牌公司出现下列处罚情形中，触发精选层降层情形，被全国股转公司调出精选层的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 挂牌公司发生下列情况，应当自事实发生或董事会决议之日起及时披露的包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 挂牌公司（）应当勤勉尽责，关注信息披露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合挂牌公司履行信息... | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 挂牌公司监事应当对公司董事、高级管理人员遵守（）的行为进行监督。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 挂牌公司有实际控制人且实际控制人未发生变化，第一大股东发生变化的，构成收购。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 发行人的主承销商可以由发行人保荐机构担任，也可以由发行人保荐机构与其他承销机构共同担任。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 即使经股东大会或者董事会同意，公司董事、监事、高级管理人员也不能将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 挂牌公司及子公司对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保，应当提交股东大会审议。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 挂牌公司A上一年度经审计合并财务报表期末总资产为9000万元，净资产5000万元，拟购买的B公司60%的股权，交易... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 因做市商不足2家导致股票停牌的，无论做市商是否恢复为2家以上，均需停牌满30个交易日。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 挂牌公司原来并不符合精选层的进入条件，但依据虚假材料进入的，全国股转公司应当即时将其调出精选层。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 股票交易出现异常波动的，挂牌公司应当于次一交易日收盘前披露异常波动公告。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 采取做市交易方式的股票，开盘价为该股票当日第一笔成交价。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 挂牌公司近期要进行利润分配，又要进行定向发行，若权益分派对象不包含定向发行的股东，则应先向中国结算申请办理新增股份... | 判断题 | 1.0 |