试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 股票发生权益分派、公积金转增股本等情况，全国股转系统在权益登记日(记为T日)的（）日对该股票作除权除息处理。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 以下哪一项不属于全国股转公司自律监管措施（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 在要约收购中，被收购公司是否聘请独立财务顾问由（）决定。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 股票解除限售公告中，不需要披露的内容有（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列情形中，需要披露权益变动报告的是（）。(仅考虑直接持股) | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 挂牌公司（）应当采取切实措施保证公司的独立性。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 挂牌公司应当在取得回购要约代码后，及时披露回购要约代码和要约期限。要约期限自公告披露的次一转让日起算，且（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 通过执行法院裁定，投资者拥有权益的股份变动导致其成为公众公司第一大股东或者实际控制人且拥有权益的股份超过公众公司已... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 发行人董事会、股东大会应当就定向发行等事项作出决议。（）表决应当执行公司章程规定的表决权回避制度。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列说法正确的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 挂牌公司上一年度经审计的合并财务报表期末资产总额为1亿元，净资产为5000万元，以下收购和出售情形中构成重大资产重... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 以协议方式进行公众公司收购的，自签订收购协议起至相关股份完成过户的期间为公众公司收购过渡期。关于协议收购过渡期，下... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 挂牌公司股东、实际控制人及其他知情人员在（）前负有保密义务。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | （）挂牌公司应当建立完备的投资者关系管理档案制度。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 公司董事、高级管理人员执行公司职务时因违法给公司造成损失的，在一定情形下，股东可以为了公司利益，以自己的名义直接向... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 对于发行后股东人数不超过200人的股票定向发行，发行人的一般业务流程包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 关于某精选层挂牌公司定期报告的披露，以下做法不违规的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 关于要约收购的说法，正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 《业务规则》规定的停牌情形消除后，挂牌公司应当通过日常业务系统向全国股转公司申请复牌的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 非金融企业股票定向发行募集资金不得用于以下用途（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 董事会决议未确定具体发行对象的，董事会决议应当明确（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 下列关于公众公司购买、出售资产构成重大资产重组标准的说法，正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列关于全国股转公司定期层级调整工作的说法，正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列情形无需申请特定事项协议转让，可按照中国结算的有关规定直接办理相关手续（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 年度报告出现下列（）情形的，主办券商应当最迟在披露当日向全国股转公司报告。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 公司可以直接向董事提供借款，但必须收取资金占用费。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 创新层和精选层挂牌公司出现即时调整情形的，全国股转公司自该情形认定之日起10个交易日内启动层级调整工作。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行日常现场监管。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 挂牌公司应当及时披露按照全国股转系统公司治理相关规则须经董事会审议的关联交易事项。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 在公司证券转让时段，全国股转公司只接受邮件方式关于公司重大重组事项的暂停转让申请及材料报送事项的询问。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 某公司A控股另一公司B，基于公司战略考虑，A拟将B持有的某挂牌公司股票一次性转让回母公司A，此转让可以通过特定事项... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 并购标的方财务总监不属于内幕信息知情人范围。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 在办理股票限售登记期间，股东应严格遵守限售规定，不得违规进行股票转让。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 投资者参与大宗交易，其成交确认委托单笔不得超过100万股。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 全国股转公司、主办券商要求提供董事会、监事会和股东大会会议记录的，挂牌公司应当按要求提供。 | 判断题 | 1.0 |