试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 挂牌公司于2018年12月挂牌，王某是挂牌公司实际控制人，持有挂牌前股份共2100万。2019年1月，王某为向银行... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 某挂牌公司在进入创新层前，曾因信息披露违规被全国股转公司通报批评，公司进入创新层后又因信息披露违规行为被全国股转公... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 全国股转系统对连续竞价股票实行价格涨跌幅限制，涨跌幅限制比例为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 重大资产重组实施完毕后，凡不属于公众公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，购买资产实现的利润未达到盈利预测报... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 以下不属于股票定向发行说明书中应当披露的基本信息的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》规定，属于可以从重、加重实施自律监管措施和纪律处分的... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列关于被收购公司的控股股东、实际控制人在收购活动中的义务和责任表述中，不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 挂牌公司半年度报告中的财务报告（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 股票公开发行采用超额配售选择权发行股票数量不得超过本次公开发行股票数量的（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 关于申请权益分派业务所需材料，以下说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 董事长接到可能对公司股票及其他证券品种交易价格、投资者投资决策产生较大影响的重大事件报告后，应当立即敦促（）及时履... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 以下关于全国股转系统职能，错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 对于全国股转公司重点监控的异常交易行为，以下说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 全国股转公司在收到内幕信息知情人名单及自查报告后，将对内幕信息知情人在暂停转让申请日前（）的公司证券转让情况进行核查。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员，挂牌公司的股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员违反《非上市公众公司信... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 挂牌公司预计在重大资产重组暂停转让后3个月内无法披露重组预案或重组报告书的，关于延期恢复转让相关说法正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 根据《分层管理办法》，以下说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 某公司召开临时股东大会，下列议案的表决描述正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 以下属于挂牌公司定期报告主要会计数据与关键指标部分的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 下列不属于《公司治理规则》所称“交易”的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 以下情形构成要约收购的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 不考虑其他条件，以下哪些情形可以进入创新层（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》规定，不属于可以从轻、减轻实施自律监管措施和纪律处分... | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列符合收购人财务顾问执业要求的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 对于违反《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》的挂牌公司，全国股转公司可以视情节轻重采取以下措施（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 主办券商通过全国股转系统业务支持平台信息披露系统报送端报送挂牌公司持续信息披露文件时，应遵循“一一对应”原则，即对... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 发行人董事会决议未确定具体发行对象的，最终发行对象为发行人的控股股东、实际控制人、持股比例在5%以上的股东、持股董... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第9号——创新层挂牌公司年度报告》是对创新层挂牌公司年度报告披露的最低要求，... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 公司进入重大资产重组程序前因筹划具有重大不确定性的重大事项等原因已经申请股票暂停转让或更换重组标的的，已暂停转让时... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 发行人在申请股票定向发行核准时，需要提交发行人最近两年及一期财务报告及其审计报告。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 挂牌公司为关联方提供担保的，必须提交股东大会审议。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 某股评家在发表对某只股票建议买入的投资分析后，大量卖出该股票，该行为不属于全国股转公司重点监控的事项。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 最近三年财务会计报告被会计师事务所出具非标准审计意见的审计报告的，挂牌公司不得进入精选层。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 全国股转系统市场建设过程中，涉及税收政策的，原则上比照上市公司投资者的税收政策处理。 | 判断题 | 1.0 |