试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 发行人年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会在规定的融资总额范围内定向发行股票，该项授权至（）失效。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 关于挂牌公司进入精选层的第四套标准(市值加研发投入)，下列说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 挂牌公司未在规定时限内披露年报或者半年报，自期满之日起两个月内仍未披露的，全国股转公司将（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 甲公司于2015年6月20日整体变更为股份有限公司，2016年1月31日在全国股转系统正式挂牌，甲公司发起人所持股... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 挂牌公司以竞价或做市方式实施回购，应在股份回购方案中明确拟回购股份数量或者资金总额的上下限，且下限不得低于上限的（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 以下不属于可以从重、加重实施自律监管措施和纪律处分的情形是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 对于每年与关联方发生的日常性关联交易，挂牌公司可以在（），对本年度将发生的关联交易总金额进行合理预计。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 某公司拟于2017年6月10日召开股东大会，由于董事长及副董事长因公出国考察，无法主持会议，根据《公司法》规定，有... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 若发行人拟向不特定对象公开发行股份，最晚应于（）(L日为新增股份可转让日)在全国股转公司信息披露平台发布新股发行提... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 股份有限公司设监事会，其成员不得少于（）人。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 挂牌公司在使用中国结算的USB-KEY登录中国结算网上业务平台办理新增股份登记等日常登记业务时需选择哪种登录类型？（） | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 以下说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 符合《重组业务细则》关于股票复牌条件的挂牌公司，办理复牌申请业务。挂牌公司应在（）前披露股票复牌公告，T日挂牌公司... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 关于挂牌公司重大资产重组涉及失信联合惩戒对象的，下列说法不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 挂牌公司实施利润分配，应当以公开披露仍在有效期内，即报告期末日起（）的定期报告期末日为基准日，以基准日母公司财务报... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 做市和竞价交易时间为每个交易日的（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 挂牌公司或其他相关主体出现以下哪些情形，挂牌公司不得于2020年3月进入精选层（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 关于对发行人的董事、高级管理人员是否发生重大不利变化的认定，下列说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 关于挂牌公司进入创新层的财务标准中，属于市值相关指标要求的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 挂牌公司2016年末经审计的合并财务报表总资产为1亿元，净资产为5000万元，2017年7月发生以下收购和出售情形... | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 下列属于内部会计监督制度基本要求的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 企业用银行存款偿还应付账款，会导致（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 发行人董事会审议定向发行议案时，以下情况下相关董事应当回避表决的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 关于全国股转公司对涉嫌违法违规交易行为进行现场调查，以下说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 在办理股份解除限售登记期间，申请解除限售的股东办理以下哪些业务可能会导致股份解除限售业务失败？（） | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 挂牌公司年度报告中，应当披露母公司和所有子公司的员工情况。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 股东人数超过200人的创新层、基础层挂牌公司，股东大会审议单独计票事项的，应当提供网络投票方式。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 全国股转公司根据纪律处分委员会的纪律处分审议意见，作出纪律处分决定，向监管对象发送纪律处分决定书。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 同一地区的证券营业部集中买入同一股票且数量较大属于股票成交量明显异常的情形。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 采取连续竞价交易方式的股票交易中，对于投资者申报一笔后发现有误，立刻撤单，随后再次申报的行为，全国股转公司予以重点监控。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 发行人董事会应当每年度对募集资金使用情况进行专项核查，出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，并在披露发... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 收购人连续2年净利润为负，不得收购挂牌公司。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证监会及其派出机构依职责采集公民、法人或其他组织的受表彰、奖励、评比和信用评级信息，并记入诚信档案。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 在计算是否构成重大资产重组时，出售股权导致公众公司丧失被投资企业控股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额和成交金... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反证券法的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违... | 判断题 | 1.0 |