试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 挂牌公司与关联方进行的下列交易中，应当按照关联交易的方式进行审议和披露的有（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 挂牌公司正在筹划重大资产重组事项，以下不属于内幕信息知情人的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 挂牌公司发生哪种情形，可以不向全国股转公司申请股票停牌（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 出现以下哪类情形时，挂牌公司不得进入创新层（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 公司业绩预告、业绩快报中的财务数据与实际数据差异幅度达到（）以上的，应当及时披露修正公告，并在修正公告中向投资者致... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 申请变更交易方式的挂牌公司应当在股东大会会议结束后（）个交易日内在全国股转公司指定信息披露平台公告决议内容。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 可以办理产品证券账户的证券持有、变更、冻结等情况的查询业务的申请人包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 关于主办券商履行持续督导职责，以下说法不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 董事、高级管理人员的以下哪一种行为符合法律的规定？（） | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 根据《重组管理办法》的规定，出售股权导致公众公司丧失被投资企业控股权的，其计算资产重组的资产净额以被出售股权公司的... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 以下情形构成挂牌公司收购的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 以下收购人中，符合挂牌公司收购人资格的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 对于每年发生的日常性关联交易，挂牌公司可以在（），对本年度即将发生的关联交易总额进行预计。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 对于全国股转公司对挂牌公司披露信息中存在问题的问询，挂牌公司应及时回复。（）应当对挂牌公司的回复进行审查。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 关于股东大会的说法，以下错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 拟实施下列哪些纪律处分应当向自律监管对象发送纪律处分事先告知书（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 精选层挂牌公司出现下列处罚情形中，触发精选层降层情形，被全国股转公司调出精选层的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 以下属于应向社会公开的诚信信息是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 挂牌公司定向发行中存在下列（）情形的，不适用《非上市公众公司管理办法》第四十七条中“无需提供证券公司出具的推荐文件... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 关于全国股转系统的自律监管职责，下列说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 基础层、创新层采取集合竞价交易方式的基础层和创新层股票，挂牌公司申请变更为做市交易方式的，应当符合以下条件（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 关于股份有限公司监事会中职工监事的比例，如下说法正确的是（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 在协议收购过渡期内，以下事项禁止发生的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息，具体包括有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 发行人在验资完成且签订募集资金专户三方监管协议后可以使用募集资金；存在下列情形之一的，在新增股票完成登记前不得使用... | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 公众公司向特定对象发行股份购买资产后股东累计超过200人的重大资产重组，经董事会决议后，应当按照中国证监会的有关规... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 挂牌公司股票发行对象属于失信联合惩戒对象的，主办券商和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情形是否已充... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 挂牌公司年度报告中的现金流量表体现的是公司期末的现金情况。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 投资者在公众公司中拥有的权益仅指登记在其名下的股份。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 因犯罪被判处刑罚，执行期满未满五年的人员不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 对于挂牌公司股票被实行风险警示的，主办券商应于年报披露次日披露风险提示公告。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 挂牌公司在办理股份限售登记业务时，可以变更托管单元代码。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 全国股转系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 全国股转公司或业务部门对投资者实施自律监管措施，且投资者同时为挂牌公司、控股股东、实际控制人、董事、监事或高级管理... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 甲公司章程中规定，公司高级管理人员及董事可以与公司订立合同进行交易，违反了《公司法》的规定。 | 判断题 | 1.0 |