试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 精选层、创新层挂牌公司应当指定（）担任投资者关系管理的负责人。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 关于重大资产重组独立财务顾问，以下说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 发行人应当在定向发行说明书中就对本次发行募集资金的用途及必要性、合理性进行分析，若募集资金用于补充流动资金的，应当（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 以下主体中，依法对公众公司的收购及相关权益变动进行行政监管的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 全国股转公司出具无异议函/同意函或中国证监会作出核准决定后至发行人完成新增股票登记手续前，发行人主动终止股票定向发... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列主体中，不能参与发行人股票定向发行的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 最近（）个月内，挂牌公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员被中国证监会及其派出机构采取行政处罚，或... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 股票公开发行并挂牌可以向战略投资者配售股票，战略投资者不得超过（）名。公开发行股票数量在5000万股以上的，战略投... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 挂牌公司董事、监事和高级管理人员离任时，应对其所持的全部股票进行限售，限售期为（）个月。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 挂牌公司按照《分层管理办法》规定的“最近两年营业收入平均不低于6000万元，且持续增长，年均复合增长率不低于50%... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 以下说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 发行人以自筹资金预先投入定向发行说明书披露的募集资金用途，在募集资金能够使用后，以募集资金置换自筹资金的，置换事项... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 以下属于仅针对主办券商、律师事务所、会计师事务所、其他证券服务机构及其相关人员采取自律监管措施的类型是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 发行人实施股票定向发行，（）属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票定向发行。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 主办券商持续督导业务有关具体规定由（）制定。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 挂牌公司发生下列（）事项，应当向全国股转公司申请停牌，直至按规定披露或相关情形消除后复牌。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 发行人应当在中国证监会作出核准决定后，及时更新披露修改后的（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 以下哪个职务应当在履行相关审议程序并通过其任命后签署声明及承诺书并报备？（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | （）最近12个月内或层级调整期间存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，或存在欺... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 以下主体（）如存在本年度或持续到本年度已披露的承诺，应当在年度报告中披露承诺的履行情况。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 关于挂牌公司可以申请公开发行并进入精选层的“市值+净利润+净资产收益率”标准中，下列说法正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 创新层或精选层挂牌公司因下列哪些情形被调整至基础层的，公司自调整之日起24个月内不得再次进入创新层或精选层。（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 关于挂牌公司重大资产重组涉及失信联合惩戒对象的，下列说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 以下情形可以免于按照关联交易的方式进行审议的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 根据《公司法》，关于股东大会召集说法错误的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 挂牌公司高级管理人员在任职期间，每年可转让的股份数量不得超过其所持股份的25%。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 编制合并财务报表的挂牌公司，在定期报告披露中除提供合并财务报表外，还应提供母公司财务报表。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 股东人数超过200人的创新层、基础层挂牌公司，股东大会审议单独计票事项的，应当提供网络投票方式。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 挂牌公司为关联方提供担保的，必须提交股东大会审议。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 股票交易出现异常波动，挂牌公司如于次一交易日开盘前无法披露异常波动公告的，挂牌公司应当向全国股转公司申请停牌直至披... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 股东与股东大会拟审议事项有关联关系的，应当回避表决，所持表决权股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 挂牌公司向特定对象发行股份购买资产后股东累计超过200人的重大资产重组，经股东大会决议后，应当按照有关规定编制申请... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 根据《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》，公司章程可以约定公司股东大会选举董事、监事实行累积投票制，但... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 挂牌公司进行特定事项协议转让前出现的影响相关股票成交价格的异常交易行为，不属于全国股转公司重点监控的事项。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 挂牌公司应通过主办券商在全国股转公司日常业务系统中提交除权除息业务申请，并于R-4日前披露《权益分派实施公告》。挂... | 判断题 | 1.0 |