试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 会计监督的对象是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%后，其拥有权益的股份占该公众公司已发行股份的比例每... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 根据《公司法》的规定，董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的救济方... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 以下情形中，可能符合挂牌公司完成公开发行并进入精选层条件的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 挂牌公司应当在终止挂牌事项经股东大会审议通过后的（），通过BPM向全国股转公司提交申请文件。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 董事会决议确定具体发行对象的，认购办法中应当明确（）股东优先认购安排。董事会决议时发行对象确定的，应当在认购合同中... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 全国股转系统的市价申报仅适用于（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 股票转让出现下列情形之一（）的，属于异常波动，挂牌公司可以申请查询证券持有人名册用于相关信息披露工作。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 挂牌公司董事、监事、高级管理人员、持股百分之（）以上的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向挂牌公司董事会报送挂... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 关于在除权(息)日挂牌公司变更股票简称，错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 以下关于实施责令改正的自律监管措施表述不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 甲公司系拟申请新三板挂牌的股份有限公司，以下说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 挂牌公司（）可以提议召开董事会临时会议。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 以下哪一项不属于全国股转公司自律监管措施（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 挂牌公司办理优先股股份初始登记，下面哪个说法是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 公众公司董事未履行忠实勤勉义务，利用收购谋取不当利益的，可能承担的责任包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 关于挂牌公司进入创新层的财务标准中，属于净利润相关指标要求的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的11%，其后续发生的权益变动应当在事实发生之日起2日内编... | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 挂牌公司在披露年度报告时，应采用数据列表方式，提供截至本年度末公司近2年的主要会计数据和财务指标，包括但不限于（）... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 以下交易数量的挂牌股票可以进行大宗交易（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 根据《分层管理办法》，以下不属于挂牌公司公众股东的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 精选层挂牌公司出现（）情形的，应当作出书面说明并对外披露。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 发行人董事会审议定向发行有关事项时，应当不存在尚未完成的（）事宜。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 挂牌公司的哪些人员或相关主体属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 关于股份解除限售登记与限售登记，以下说法错误的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 发行人定向发行所披露的信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。发行人的董事、监事、高级管... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 即使经股东大会或者董事会同意，公司董事、监事、高级管理人员也不能将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 主办券商及其人员履行持续督导等义务，未勤勉尽责情节严重的，中国证监会可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 如存在其他限售条件未达成的，董事、监事、高级管理人员离职满6个月后不能对其全部股份解除限售。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 全国股转公司可以实施的自律监管措施包括要求公开更正、澄清或说明。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 经全国股转公司核查，发现挂牌公司重大资产重组暂停转让申请日前六个月内公司证券存在异常转让情况的，有权直接要求挂牌公... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 自律监管对象最近十二个月内曾受到证监会行政监管措施或行政处罚的，可以从重实施自律监管措施和纪律处分。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 因公众公司向其他投资者发行股份、减少股本导致投资者及其一致行动人拥有权益的股份变动达到权益披露要求的比例时，投资者... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 全国股转公司对申请在证券交易所上市的挂牌公司相关股票的异常交易行为予以重点监控。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 2017年6月1日，甲公司召开临时股东大会。公司总股本3000万元，根据股权登记日股东名册显示，甲公司共有165名... | 判断题 | 1.0 |