试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第九条，自律监管对象（）内曾收到中国证监会行政监管措施或... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 采取集合竞价交易方式的基础层和创新层股票，未产生集合竞价参考价的（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 收购人以未在中国结算登记的证券支付收购价款的，必须同时提供（）供被收购公司的股东选择。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 挂牌公司应当披露年度报告备查文件的目录，以下不属于应当包括的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 以下哪种定价方式应当提供投资价值研究报告，但不得公开披露？（） | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 全国股转公司对股份转让申请材料进行形式审核，自受理股份转让确认申请后的（）个交易日内做出是否予以确认的决定。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 挂牌公司出现股票（）情形的，全国股转公司在其股票终止挂牌前，不对其进行层级调整。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 采用集合竞价交易方式的基础层股票，每日进行（）次集中撮合。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 挂牌公司财务报告被注册会计师出具非标准审计意见的，公司在向主办券商送达定期报告的同时应当提交的文件中不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列关于被收购公司的控股股东、实际控制人在收购活动中的义务和责任表述中，不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列主体中，不能参与发行人股票定向发行的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 某挂牌公司在公开发行并进入精选层时的市值不足15亿元，该公司根据其他条件进入精选层后，若出现下列情况中的（），全国... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 提交复牌申请的最晚时点为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 因贪污公款被判处刑罚，执行期满未逾三年，可以担任（） | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 要约期限届满，股东预受要约的股份数量超出预定回购的股份数量的，挂牌公司应当（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 股票公开发行并挂牌采用直接定价或询价方式，发行人和主承销商确定的发行价格存在下列哪些情形的，应当至少在申购日一周前... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 关于全国股转系统自律监管和中国证监会行政监管，下列说法正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 挂牌公司拟进入精选层，其定期报告不能出现以下哪些情形（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 挂牌公司（）应当将与其存在关联关系的关联方情况及时告知公司。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 以下关于临时提案的说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 公民、法人或其他组织申报、报告或公告的诚信信息，有虚假内容的，证监会及其派出机构可以采取哪些监管措施（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 股份有限公司监事会行使下列职权（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列交易应经精选层挂牌公司董事会审议的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 关于申请公开发行并进入精选层的精选层财务标准，以下说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 会计计量属性包括（）等。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 全国股转系统在交易时间内因故停市，交易时间按同时长顺延。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 精选层挂牌公司持股5%以上股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员计划减持股份的，应当及时通知公司，在首次卖出股... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 挂牌公司首次信息披露完成后，不论何种情形均应当在继续暂停转让10个转让日后向全国股转公司申请股票恢复转让。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 挂牌公司控股股东最近12个月被全国股转公司采取纪律处分的，不得按照年度股东大会授权实施授权定向发行股票。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 全国股转系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 根据《公司法》规定，董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时，公司应当在30日内召开临时股东大会。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 采取集合竞价交易方式的基础层和创新层股票，即时行情内容包括证券代码、证券简称、前收盘价、集合竞价参考价、匹配量和未... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 同一地区的证券营业部集中买入同一股票且数量较大属于股票成交量明显异常的情形。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 某挂牌公司在2018年仅通过市值标准进入创新层，2020年3月10日，该公司披露2019年年度报告发现，公司201... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 挂牌公司应及时将承诺人承诺事项在信息披露平台专区予以披露。 | 判断题 | 1.0 |