试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 关于挂牌公司进入创新层的财务标准中，以下说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 以协议方式进行公众公司收购的，自签订收购协议起至相关股份完成过户的期间为公众公司收购过渡期。关于协议收购过渡期，下... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 收购公众公司的过程中，下列关于被收购公司的董事、监事、高级管理人员的义务和责任的说法，错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 关于公众公司与交易对方就重大资产重组进行初步磋商时的敏感信息保密工作，以下说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 一般违法失信信息在诚信档案中的效力期限为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 以下不属于股票定向发行说明书中认购合同摘要部分必须披露的内容的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 挂牌公司自派现金股利的流程如下：通过主办券商在全国股转公司日常业务系统中提交除权除息业务申请，并于R-4日前披露《... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 定向发行存在非现金资产认购的，如涉及标的资产审计报告，审计报告在审计截止日后（）个月内有效。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 根据《回购股份实施细则》，挂牌公司实施股份回购不可以采取的方式为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 董事、监事、高级管理人员在任职期间出现依据《公司法》规定不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的，公司应当（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 若发行人拟向不特定对象公开发行股份，最晚应于（）(L日为新增股份可转让日)在全国股转公司信息披露平台发布新股发行提... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 发行人应当在定向发行说明书中就对本次发行募集资金的用途及必要性、合理性进行分析，若募集资金用于补充流动资金的，应当（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | （）挂牌公司应当建立完备的投资者关系管理档案制度。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列哪一类诚信信息须向证监会及其派出机构申请查询（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 挂牌公司通过中国结算派发现金红利的，中国结算于（）日将现金红利派发至股东账户，全国股转公司完成除息处理。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 发行人应当及时披露哪些相关信息？（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施下列哪些自律监管措施（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 发行人应当在中国证监会作出核准决定后，及时更新披露修改后的（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列利润分配预案公告中有关股本基数说法错误的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 发行人董事会审议定向发行有关事项时，应当不存在尚未完成的（）事宜。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 以下说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 投资者可以采用（）和（）方式委托主办券商买卖连续竞价股票。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 最近12个月内，发行人或其控股股东、实际控制人被中国证监会给予行政处罚或采取行政监管措施，被全国股转公司采取纪律处... | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 甲公司于20X7年4月董事会审议通过利润分配预案，于20X7年5月经股东大会审议通过，权益分派的股权登记日为20X... | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 全国股转公司或业务部门实施自律监管措施和纪律处分，可以综合考虑挂牌公司所属市场层级情况。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 全国股转公司根据纪律处分委员会的纪律处分审议意见，作出纪律处分决定，向监管对象发送纪律处分决定书。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 全国股转公司对做市商与特定投资者进行大笔交易，且成交价格明显偏离行情揭示的最近成交价的异常交易行为予以重点监控（） | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 挂牌公司向全国股转系统提交重大资产停牌申请材料应当由主办券商加盖公章并发表审查意见。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 精选层挂牌公司最近两年净利润均为负，且营业收入均低于5000万元，一定于定期调整中调出精选层。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 挂牌公司披露的定期报告中的财务报告必须经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 某公司A控股另一公司B，基于公司战略考虑，A拟将B持有的某挂牌公司股票一次性转让回母公司A，此转让可以通过特定事项... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 重大资产重组涉及股票发行的，自股票发行结束之日起6个月内不得转让。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 全国股转公司应对挂牌公司拟披露的信息披露文件进行事前审查，履行持续督导职责。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 挂牌公司使用在线支付方式支付新增股份登记费后应登录中国结算网上业务平台提交付款证明。 | 判断题 | 1.0 |