试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 公司董事、高级管理人员执行公司职务时因违法给公司造成损失的，在一定情形下，股东可以为了公司利益，以自己的名义直接向... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 挂牌公司股东A与另一投资者B间频繁大量对某只股票进行反向交易，严重扰乱正常市场秩序，全国股转公司可以对其采取以下哪... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 采取做市交易方式的股票交易中，以下哪项属于全国股转公司予以重点监控的异常交易行为？（） | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 以下关于股票定向发行认购协议及补充协议中的特殊投资条款，说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 为资产负债率超过（）的担保对象提供担保的，挂牌公司应提交股东大会审议。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 《非上市公众公司监督管理办法》第四十七条中：“股票公开转让的公众公司向公司前十名股东、实际控制人、董事、监事、高级... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 关于挂牌公司进入创新层的财务标准中，以下说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | （）按照法律法规及《国务院决定》、《暂行办法》履行对挂牌公司的自律监管职责。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 根据有关规定，会计从业人员调动工作或者离职，必须与接管人员办清交接手续（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 提交复牌申请的最晚时点为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 全国股转系统的联合惩戒措施不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 挂牌公司存在（）情形的，应当在相关情形已经解除或者消除影响后进行定向发行。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 关于重大资产重组独立财务顾问，以下说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 发行人董事会、股东大会应当就定向发行等事项作出决议。（）表决应当执行公司章程规定的表决权回避制度。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 挂牌公司近期要召开临时股东大会，临时股东大会的通知公告中设定的股权登记日为2017年6月11日(周日)。挂牌公司拟... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 根据《分层管理办法》，以下不属于挂牌公司公众股东的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 全国股转公司受理挂牌公司定向发行申请文件至新增股票挂牌交易前，挂牌公司出现违规对外担保、资金占用或者其他影响本次发... | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 除金融类企业外，发行人公开发行股票并在精选层挂牌，募集资金不可以用于（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 以下关于挂牌公司对外投资在年度报告中的披露表述正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 申请挂牌公司、挂牌公司、收购人、破产管理人及相关主体违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施的自律监管措施... | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 以下关于发行人购销环节现金交易金额较大或占比较高的披露要求，正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 下列表述正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列关于全国股转系统失信联合惩戒对象的说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 精选层挂牌公司出现下列（）情形的，全国股转公司即时将其调出精选层。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列关于初始登记办理流程的说法，正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 采取连续竞价交易方式的股票交易中，对于投资者申报一笔后发现有误，立刻撤单，随后再次申报的行为，全国股转公司予以重点监控。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 挂牌公司因不可预计的突发事件申请紧急停牌的，应将停牌申请发送至全国股转公司保密传真机。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 全国股转公司不得未经采取出具警示函的措施，直接对投资者采取限制证券账户交易的自律监管措施。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 控股股东、实际控制人及挂牌公司有关主体做出承诺后，确因客观原因无法履行的，应充分披露原因，并提出用新承诺代替原有承... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 挂牌公司回购专户中的股份，不享有股东大会表决权、利润分配、配股、质押等权利。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 内幕信息知情人提交的相关文件中应当报告的内容包括：有无证券账户，有无买卖公司股票行为买卖股票行为，是否利用了相关内... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 进行公众公司收购，收购人及其实际控制人应当具有良好的诚信记录，收购人及其实际控制人为法人的，应当具有健全的公司治理机制。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 挂牌公司应当在年度报告中披露本年度期初、期末的股本结构，并对期末持股前五名股东相互间关系及持股变动情况进行说明。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 挂牌公司A为医药企业，其在一项对公司业务影响重大的药品开发上取得了里程碑式进展，如由媒体报道预计将大幅增加投资人对... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 被收购公司的董事会在认为有利于维护公司及其股东的利益的情形下，可以利用公司资源向收购人提供财务资助。 | 判断题 | 1.0 |