试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 某挂牌公司办理解除限售业务，根据中国结算通知要求，拟于9月30日(周五)在全国股转公司发布股份解除限售公告，则其解... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 若发行人拟向不特定对象公开发行股份，最晚应于（）(L日为新增股份可转让日)在全国股转公司信息披露平台发布新股发行提... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 挂牌公司于20X9年6月18日召开股东大会审议通过20X8年年度权益分派方案，其实施权益分派的股权登记日最晚为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 挂牌公司发生“提供财务资助”和“委托理财”等事项，应当以（）作为成交金额。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列选项中，（）不属于创新层挂牌公司半年报要求必须披露的内容。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 根据《公司法》的规定，股份有限公司董事会作出决议，应由（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 关于董事会中的职工代表，下列说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，符合以下条件的人选可以请求监事会向人民法院提起诉讼（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 下列投资者在2017年5月份具备公众公司收购人资格的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 以下情形下，挂牌公司可以实施授权定向发行的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 创新层或精选层挂牌公司因更正年度报告导致触发定期调整情形，被调整至基础层，且因信息披露文件存在虚假记载受到中国证监... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 挂牌公司为董事办理股份限售登记，变更后股份性质为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 关于中国结算收取的股份初始登记费，下列说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 挂牌公司在进入精选层后，曾被全国股转公司公开谴责，若该公司在24个月内因（）再次受到全国股转公司（），将被调出精选层。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 发行人和主承销商应当在以下哪个公告中披露网上发行股票数量、申购数量、确定发行价格的机制、累计认购倍数、最高报价剔除... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 挂牌公司监事应当对公司董事、高级管理人员遵守（）的行为进行监督。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 2019年年度报告披露后，A、B、C、D四家创新层挂牌公司分别出现下列情况，其中，全国股转公司定期将其调整出创新层... | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 挂牌公司发生下列情况，应当自事实发生或董事会决议之日起及时披露的包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 采取做市交易方式的股票交易中，以下哪些属于全国股转公司予以重点监控的异常交易行为？（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 以下关于挂牌公司股票恢复转让的说法正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 在协议收购过渡期内，以下事项禁止发生的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 以下情形中，一定符合可以申请公开发行并进入精选层的财务标准的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 某券商工作人员公开发布证券市场评论信息，所述事实内容与实际情况不符合，证监会可以对其采取哪些措施（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 2017年6月，挂牌公司选聘董监高，以下人员（）不能担任挂牌公司董事、监事和高级管理人员。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 《公司治理规则》中规定挂牌公司与同一关联方进行的关联交易金额等按照连续十二个月内累计计算的原则确定。同一关联方包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 全国股转公司可以视情节轻重给予证券公司终止从事相关业务的纪律处分。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 挂牌公司可以申请公开发行并进入精选层的财务条件之一为：公开发行市值不低于4亿元，最近两年营业收入平均不低于1亿元且... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》第十四条“发行人董事会审议定向发行有关事项时，应当不存在尚未完成的股票... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 实施责令改正措施的，由业务部门向监管对象发送自律监管措施决定书，告知其整改的事项、时限和要求等内容。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 发行人应结合业务活动实质、经营模式、关键审计事项等在公开发行说明书中充分披露对公允反映公司财务状况和经营成果有重大... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。该项表决由出席会议的全体股东所持表决权的过半... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司董事和监事。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 挂牌公司应及时将承诺人承诺事项在信息披露平台专区予以披露。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 发行人的主承销商可以由发行人保荐机构担任，也可以由发行人保荐机构与其他承销机构共同担任。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 挂牌公司A上一年度经审计合并财务报表期末总资产为9000万元，净资产5000万元，拟购买的B公司30%的股权，未取... | 判断题 | 1.0 |