试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 公司本次定向发行现有股东是指（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 挂牌公司于2019年12月20日(周五)收到纪律处分决定书，最晚应于（）在全国股转系统指定信息披露平台公布收到纪律... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 在（）情形下，可以担任公司的董事、监事和高级管理人员。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 关于延期复牌说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 假设不存在其他限售情形，王某仅为公司监事，该股份公司成立于2014年2月1日，于2015年10月1日挂牌，王某在挂... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | （）挂牌公司应当建立与投资者沟通的有效渠道，举办年度报告说明会。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 关于主办券商履行持续督导职责，以下说法不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 下列哪一层级的挂牌公司触发降层情形，在将其股票调出相应层级前需要对其股票交易实行风险警示？（） | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 股东大会在审议现金分派方案、资本公积转增股本方案时，均必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 挂牌公司股东、实际控制人及其他知情人员在（）前负有保密义务。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 以下关于行政监管与自律监管的说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 公司预计在暂停转让后（）个月内无法披露重组预案或重组报告书的，应当在原定恢复转让期限届满前召开董事会审议延期恢复转... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 根据《分层管理办法》规定，以下哪一项不属于应当调出精选层的情形。（） | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 全国股转公司进行挂牌公司所属市场层级的定期调整前，在全国股转系统官网公示拟进行层级调整的挂牌公司名单。挂牌公司在名... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 对于违反《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》的挂牌公司，如情节轻微未造成不良影响，全国股转公司可以通过... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 关于股票复牌的说法，正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 挂牌公司应当披露的临时公告包括如下（）事项。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 以下哪些业务会影响挂牌公司的总股本？（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 以下哪些业务可通过中国结算网上业务平台办理？（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 以下哪个日期不可以作为股东名册的股权登记日？（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 精选层挂牌公司以及股东人数超过200人的创新层、基础层挂牌公司股东大会审议（）事项时，对中小股东的表决情况应当单独... | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 在办理定向发行新增股份登记前，挂牌公司需核实各证券持有人的证券账户(非资金账户)的账户名称、证件号码、证券账户号码... | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 根据《公司法》，下列选项中有关监事会职权叙述正确的选项有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》，以下属于应从重、加重实施自律监管措施和纪律处分的情... | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列关于权益计算的说法，正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 王先生近期更换了手机号码，他可以通过临柜、见证和电话的方式进行证券账户信息变更。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 根据《非上市公众公司监管指引第3号--章程必备指引》，章程应当载明公司为防止股东及其关联方占用或者转移公司资金、资... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 挂牌公司按类别对报告期内发生的日常关联交易进行总额预计的，应当披露报告期内日常性关联交易的预计及执行情况。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 全国股转公司对股份转让申请材料进行形式审核，自受理股份转让确认申请后的3个交易日内做出是否予以确认的决定（） | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人收到自律监管措施决定书或者纪律处分决定书的，挂牌公司可以... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 全国股转公司依法对申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律管理。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 自律监管与行政监管都是市场监管的重要方式，两者不得相互替代、不得缺位越位。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 主办券商对定向回购股份事项出具的合法合规性意见应当包含回购对象是否知情同意，若其有异议，异议是否成立等内容。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 在公司证券转让时段，全国股转公司不接受任何关于公司重大重组事项的暂停转让申请及材料报送。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 特定事项协议转让股份过户完成后次月，同一股份受让人可以就其所受让的股份再次向全国股转公司和中国结算提出有关特定事项... | 判断题 | 1.0 |