试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 挂牌公司监事执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，连续180日以上单独或者合计持有... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | （）挂牌公司应当建立投资者关系管理制度。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 下述情形中不符合规定的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 填制资产负债表“存货”项目的主要依据不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 挂牌公司拟以20X8年年报数据为依据进行权益分派，挂牌公司应在（）召开股东大会审议权益分派方案。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 以下需要进行权益变动报告书披露的情形为（）。(选项各投资者均是直接持股，不存在间接持股或一致行动人持股情况) | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 关于主办券商履行持续督导职责，以下说法不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 若发行人公开发行股份时拟向战略投资者配售股份，应于（）(T日为申购日)向中国结算北京分公司申请填报战略配售股份登记信息。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 不考虑其他财务条件，（）可以申请公开发行并进入精选层。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 重大资产重组是指（）在（）购买、出售或者通过其他方式进行资产交易，导致公众公司的业务、资产发生重大变化的资产交易行为。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 全国股转公司向发行人送达办理股票登记手续通知后，发行人应当与（）协商确定新增股票挂牌并公开交易日期。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 全国股转系统对到价的限价申报即时与做市申报进行成交；如有2笔以上做市申报到价的，按照（）原则成交。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 挂牌公司重大资产重组业务中，全国股转公司在信息披露后的（）个交易日内对信息披露的完备性进行审查；全国股转系统对信息... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 以下不属于中国登记结算有限责任公司在收购及相关权益变动活动中的职责是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 除重组事项依法须经有关部门前置审批或涉及重大无先例事项的情形外，暂停转让后（）个月内仍无法披露重组预案或重组报告书... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 非金融企业股票定向发行募集资金不得用于以下用途（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 下列各项属于重大资产重组内幕信息知情人的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 关于重大资产重组交易进程备忘录，下列说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 发行人甲，主营业务为研发、生产和销售化工原料，募集资金使用负面清单包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 挂牌公司发行股份购买资产构成重大资产重组同时募集配套资金，应当遵守以下哪些要求（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 挂牌公司控股股东、实际控制人或者其关联方占用资金，下述披露要求正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 下列投资者中需要披露权益变动报告书的是（）。(注：投资者均为直接持股，且均在二级市场完成股票交易) | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 发行人授权发行以下流程正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员在全国股转公司从事相关业务，应严格履行法定职责，遵... | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 关于收购中财务顾问、律师的聘请，下列说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 大量进行高买低卖交易属于可能影响股票转让价格的异常转让行为。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 全国股转公司可以通过电子邮件、邮寄、传真、公告等方式向监管对象发送自律监管措施决定书、自律监管措施事先告知书、纪律... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 挂牌公司应当在定期报告披露前向主办券商送达的文件中包括监事会的书面审核意见。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 经核查，挂牌公司重大资产重组证券暂停转让申请日前六个月存在异常转让情况，且挂牌公司拟继续推进重组进程的，但独立财务... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 在计算是否构成重大资产重组时，购买资产为股权，且购买股权导致公众公司获得被投资企业控股权的，其资产总额以被投资企业... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 投资者买卖股票，应当以实名方式开立证券账户和资金帐户。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 主办券商通过报送端完成信息披露文件的提交后，应及时查看信息披露文件是否在规定的时间段中成功披露至信息披露平台。如发... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 公众公司控股股东和实际控制人在转让其对公司的控制权时，未清偿对公司的负债，未解除公司为其提供的担保，且被收购公司董... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 挂牌公司或其控股股东、实际控制人最近12个月或层级调整期间被列入失信被执行人名单且情形尚未消除的，不得进入创新层。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司董事会秘书任职及资格管理办法(试行)》属于部门规章。 | 判断题 | 1.0 |