试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 22 · 中等 13
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 由于涉及国家机密或者商业秘密等特殊原因，导致某些信息不便披露时，以下做法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | （）负责组织和协调挂牌公司信息披露事务，汇集挂牌公司应当披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 发行人应当在披露董事会决议的（），披露经董事会批准的定向发行说明书。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 发行人进行发行对象不确定的股票定向发行时，下列哪类投资者不能直接参与认购发行人定向增发的股份（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 自然人甲直接持有某公众公司35%的股份，甲持股80%的乙公司持有该公众公司10%的股份，此外，甲的配偶控制的丙公司... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 根据《关于继续实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策的公告》(财政部税务总局证监会公告2... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 根据《公司法》的规定，以下选项中哪种情形可以担任公司监事？（） | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 挂牌公司或其他相关主体出现以下哪些情形，挂牌公司不得进入精选层（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》，“最近12个月”是指以（）为截止日往前计算12个月。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 某挂牌公司董事在公司挂牌前持有公司股票100万股。根据《公司法》规定，办理初始登记时，无限售流通股为25万股。当年... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 发行人募集资金应当存放于募集资金（），并将其作为认购账户。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 做市商每次提交做市申报应当同时包含买入价格与卖出价格，且相对买卖价差不得超过（）或（）个最小价格变动单位(以孰高为准)。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反证券法的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，如没有... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 某挂牌公司董事于2016年10月9日离职，持有挂牌公司股票100万股(其中有15万可流通股)。该离职董事应申请限售... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 收购公众公司的过程中，下列关于被收购公司的董事、监事、高级管理人员的义务和责任的说法，错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 解除限售的可转让日当天，办理解除限售的股东查不到自己的股份，以下哪项措施是可取的？（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 以下关于挂牌公司股票恢复转让的说法正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 下列交易中，精选层挂牌公司应提交股东大会审议的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 甲公司于2017年5月15日通过公司董事会聘请李某为公司总经理，李某在担任公司总经理期间可以行使（）权利。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 以下关于中国结算非交易过户业务税费的说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 股票公开发行并挂牌网下配售时，发行人和主承销商不得向下列哪些投资者配售股票？（） | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 某挂牌公司2018年进入创新层(非仅通过市值条件)，2020年，该公司更正2019年年报，出现下列（）情形的，将触... | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 挂牌公司出现以下（）情形之一的，应当自事实发生或董事会决议之日起两个交易日内披露。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司视情节轻重给予以下纪律处分（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 公司筹划重大资产事项当出现下列情形之一（）时，应当立即向全国股转公司申请公司证券停牌。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 挂牌公司依法纳入非上市公众公司监管，股东人数不能超过200人。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 全国股转公司不得未经采取出具警示函的措施，直接对投资者采取限制证券账户交易的自律监管措施。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 收购公众公司股份需要取得国家相关部门批准的，收购人应当在收购报告书中进行明确说明，并持续披露批准程序进展情况。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 股份公司的监事会中应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于三分之一，股东代表监事和职工... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 挂牌公司可以根据需要经董事会审议通过变更会计师事务所。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 创新层和精选层挂牌公司因触发即时降层情形，被调出创新层或精选层的，自调出之日起至少12个月内不能再进入原层级。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 实施要求提交书面承诺措施的，由业务部门通知监管对象，告知其违规事项、需要承诺的事项等内容。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 全国股转公司在实施纪律处分和自律监管措施过程中，发现监管对象的行为涉嫌违反法律、行政法规或者中国证监会相关规定的，... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 某挂牌公司在2018年仅通过市值标准进入创新层，2020年3月10日，该公司披露2019年年度报告发现，公司201... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 收购人如为法人，应在收购报告书中披露其控股股东、实际控制人所控制的核心企业和核心业务情况。 | 判断题 | 1.0 |