试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 创新层挂牌公司发生交易所涉及的资产总额或成交金额占公司最近一个会计年度经审计总资产的（）以上，应提交股东大会审议。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 证券交易内幕信息的知情人不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 《非上市公众公司监督管理办法》第四十七条中：“股票公开转让的公众公司向公司前十名股东、实际控制人、董事、监事、高级... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 公司不得直接或者通过（）向董事、监事、高级管理人员提供借款。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 重大资产重组是指（）在（）购买、出售或者通过其他方式进行资产交易，导致公众公司的业务、资产发生重大变化的资产交易行为。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 公司20X6年净利润为2100万元，所得税费用为375万元，财务费用为150万元，其中利息支出180万元、利息收入... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 投资价值研究报告应当说明估值区间与历史交易价格和历史发行价格的偏离情况及原因。历史交易价格，是指本次申请公开发行前... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 以下关于要约收购变更的说法，错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 下列情形中，需要披露权益变动报告的是（）。(仅考虑直接持股) | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 关于主办券商在信息披露中的职责，以下说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 反映企业在某一特定日期财务状况的会计报表是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 对于全国股转公司对挂牌公司披露信息中存在问题的问询，挂牌公司应及时回复。（）应当对挂牌公司的回复进行审查。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列不可以参与发行人股票定向发行的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 对于确定发行对象的定向发行，发行人与发行对象认购合同签订时间为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 挂牌公司终止重大资产重组的，终止重组相关公告披露后的（）个交易日内，公司应当向全国股转公司申请股票复牌。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 下列交易中，精选层挂牌公司应提交股东大会审议的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 2017年6月，挂牌公司选聘董监高，以下人员（）不能担任挂牌公司董事、监事和高级管理人员。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 下列说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 挂牌公司监事发现董事、高级管理人员及公司存在违反（）的行为，已经或可能给公司造成重大损失的，应当及时向董事会、监事... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 关于会计政策、会计估计变更和差错更正，下列说法正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 2020年9月，挂牌公司A完成公开发行并进入精选层(非仅通过“市值+研发投入”条件进入)。2023年A在编制当年年... | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 关于要约收购的触发条件，下列说法错误的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 关于挂牌公司可以申请公开发行并进入精选层的“市值+研发投入”标准中，下列说法正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 关于挂牌公司进入创新层的财务标准中，属于市值相关指标要求的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 办理质押登记业务时，质押合同中必须明确约定下列要素包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 挂牌公司发行股份购买资产构成重大资产重组的，发行对象必须符合参与新三板挂牌公司股票公开转让条件，否则不能参与认购。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于操纵证券市场行为（） | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 挂牌公司在办理股份限售登记业务时，可以变更托管单元代码。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 全国股转公司在实施纪律处分过程中，发现监管对象的行为涉嫌违反法律、行政法规或者中国证监会相关规定的，将按照相关规定... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 挂牌公司所有的股东大会、董事会、监事会决议都应当及时披露。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 挂牌公司或其他相关主体仅在层级调整期间出现“被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见”等不得进入创新层情形的，可以进... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 挂牌公司出现股票强制终止挂牌情形的，全国股转公司在其股票终止挂牌前，先对其进行层级调整。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 被质押/司法冻结股份不能申请办理解除限售。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 挂牌公司董事、监事和高级管理人员参与认购公司的股票，可以自愿申请限售其认购股票75%的部分。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 挂牌公司被调出创新层或精选层的，自调出之日起12个月内，不得再次进入原市场层级。 | 判断题 | 1.0 |