试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 关于挂牌公司进入创新层的财务标准中，以下说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 在资产负债表中，资产是按照（）排列的。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 若挂牌公司拟向不特定对象公开发行股份，最晚应于（）(T日为申购日)向中国结算北京分公司提交登记申请？ | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 挂牌公司按照《分层管理办法》规定的“最近两年营业收入平均不低于6000万元，且持续增长，年均复合增长率不低于50%... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 发行人提交全国股转公司的申请文件一经接收，未经全国股转公司同意，发行人不得（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 填制资产负债表“存货”项目的主要依据不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 挂牌公司（）应当采取切实措施保证公司的独立性。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 精选层公司出现降层情形，在调出精选层前对其股票交易实行风险警示是指（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 为对募集资金专户进行日常监管，（）需要签订监管协议。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的（），并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 创新层挂牌公司发生交易涉及的资产净额或成交金额占公司最近一个会计年度经审计净资产绝对值的50%以上，且超过（）万元... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 下列关于创新层挂牌公司降层情形的说法中，正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 以下关于申请停牌说法正确的有（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 符合以下条件的公民、法人或其他组织提出诚信信息查询申请，证监会应当予以办理（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 挂牌公司因与挂牌公司重大资产重组相关证券异常转让被中国证监会或司法机关立案的时候，以下表述正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 以下关于挂牌公司重大资产重组方案重大调整的说法，错误的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 某证券公司甲通过申请查询的方式获取了其所提供专业服务的上市公司的控股股东乙的诚信信息，以下哪些使用诚信信息的方式不... | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 创新层挂牌公司出现下列情况中的（），全国股转公司定期将其调整出创新层。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的11%，其后续发生的权益变动应当在事实发生之日起2日内编... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 董事会对股东(大)会负责，行使下列职权（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 关于纪律处分，以下说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 挂牌公司应当在临时报告所涉及的重大事件最先触及（）时点后及时履行首次披露义务。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 发行人在公开发行说明书中披露的募集资金用途为补充流动资金，后改变募集资金用途的，应当（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 挂牌公司应当在作出有关由做市交易转为集合竞价交易方式的决议后10个交易日内，向全国股转公司提交以下申请材料（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 根据《重组业务指南第1号》的规定，以下属于内幕信息知情人的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为的，不得收购公众公司。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 为保障股权清晰、防范融资风险，单纯以认购股份为目的而设立的公司法人、合伙企业等持股平台，不具有实际经营业务的，不符... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 挂牌公司董监高、核心员工或发起人股东，可以参与其他基础层挂牌公司股票发行和交易的，是基础层合格投资者。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 创新层挂牌公司在创新层挂牌后，连续60个交易日符合基础层投资者适当性的合格投资者人数均少于50人的，全国股转公司应... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 定向发行说明书中所有需要签名处，可以以名章、签名章等代替。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 董事、监事、高级管理人员间接持有的挂牌公司股份也应当进行限售。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 全国股转系统是我国多层次资本市场的重要组成部分。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 李某为挂牌公司董事，其所持股份因司法裁决非交易过户至赵某名下，赵某不存在限售情形，则赵某可以申请对该部分股份解除限售。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 不考虑其他条件，在全国股转系统挂牌的创新层挂牌公司，均可申请公开发行并进入精选层。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 股东大会是公司的权力机构，董事会对股东大会负责并执行股东大会的决议。 | 判断题 | 1.0 |