试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 自然人甲直接持有某公众公司35%的股份，甲持股80%的乙公司持有该公众公司10%的股份，此外，甲的配偶控制的丙公司... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 可以办理产品证券账户的证券持有、变更、冻结等情况的查询业务的申请人包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 全国股转公司在收到内幕信息知情人名单及自查报告后，将对内幕信息知情人在暂停转让申请日前（）的公司证券转让情况进行核查。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 填制资产负债表“存货”项目的主要依据不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 挂牌公司完成公开发行并进入精选层时，公开发行后的公司股本总额不应少于（）万元。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 在要约收购中，被收购公司是否聘请独立财务顾问由（）决定。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 出现下列情形的，全国股转公司将对挂牌公司股票复牌（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 如挂牌公司收购人为法人机构及其他非自然人主体，下列说法不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 挂牌公司或其他相关主体在（）存在挂牌公司或控股股东、实际控制人被列入失信被执行人名单且情形尚未消除等不得进入创新层... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 在收购人公告被收购公司收购报告书至收购完成后（）个月内，财务顾问应当对收购人履行持续督导义务。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 挂牌前（）个月内受让控股股东直接持有的股票应当分（）批解除转让限制。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 中国结算信息查询业务收费的模式是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 采取做市交易方式的股票交易中，以下哪项不属于全国股转公司予以重点监控的异常交易行为？（） | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 纪律处分事先告知书应当向监管对象说明违规事实、拟实施的纪律处分及其适用理由、适用规则，并告知其有权在收到纪律处分意... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 挂牌公司实施利润分配，应当以公开披露仍在有效期内，即报告期末日起（）的定期报告期末日为基准日，以基准日母公司财务报... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 发行人在验资完成且签订募集资金专户三方监管协议后可以使用募集资金；存在下列情形之一的，在新增股票完成登记前不得使用... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 以下哪些属于全国股转公司可以实施的自律监管措施（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 挂牌公司出现下列情形（）之一的，全国股转公司对股票转让实行风险警示，在公司股票简称前加注标识并公告。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 不考虑其他条件，以下哪些情形可以进入创新层（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 《定向发行指南》规定的“发行股票后股东累计不超过200人”是指股票定向发行说明书中确定或预计的新增股东人数(或新增... | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 自律监管措施决定书应当包括以下基本内容（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 因向中国证监会申请公开发行股票并在证券交易所上市，或向证券交易所申请股票上市而申请停牌的，挂牌公司应将以下材料报主... | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 实施建议挂牌公司更换相关任职人员措施的自律监管措施决定书应当包括以下基本内容（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 关于挂牌公司发行股票涉及失信联合惩戒对象的，下列说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 创新层挂牌公司年度报告中须披露的股东情况包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 挂牌公司年度报告中的财务报告必须经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 最近三年财务会计报告被会计师事务所出具非标准审计意见的审计报告的，挂牌公司不得进入精选层。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 某创新层挂牌公司于2020年3月10日披露2019年年度报告，会计师对其财务会计报告出具了持续经营重大不确定性段落... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 董事会成员中必须有公司职工代表。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 企业在确认、计量和报告各中期财务报表项目时，对项目重要性程度的判断，应当以中期财务数据为基础，不应以年度财务数据为基础。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 发起人持有的公司股份，自公司挂牌之日起一年内不得转让。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 挂牌公司直接或间接放弃控股子公司股权的优先受让权或增资权，导致子公司不再纳入合并报表的，应当视为出售股权资产。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 如挂牌公司在审议权益分派方案的股东大会召开前已披露最新一期定期报告，其分配金额可超过最新一期定期报告的可供分配利润。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 发行人募集资金应当用于公司主营业务及相关业务领域。 | 判断题 | 1.0 |