试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 挂牌时采取做市交易方式的股票，初始做市商应当取得合计不低于挂牌公司（），且每家做市商不低于（）股的做市库存股票。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 关于股份公司监事会主席以及副主席的说法，下列正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 任一股东所持公司（）以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权，应当及时通知公司并予以披露。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 承诺变更方案应当提交（）审议。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 股东大会应当于每年召开（）年会。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员，挂牌公司的股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员违反《非上市公众公司信... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 挂牌公司总股本为110，000，000股，最近一期定期报告中母公司财务报表可供分配利润为22，000，901元，合... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 按照担保金额连续（）个月累计计算原则，挂牌公司提供担保的金额超过公司最近一期经审计总资产（）的，应当提交股东大会审议。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 全国股转公司对做市商的哪项异常交易行为予以重点监控？（） | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 挂牌公司监事执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，连续180日以上单独或者合计持有... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 挂牌公司办理股份初始登记，填写申报明细清单时，股东股份的托管单元如何填写？（） | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 除重组事项依法须经有关部门前置审批或涉及重大无先例事项的情形外，暂停转让后（）个月内仍无法披露重组预案或重组报告书... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | A担任甲公司的经理，甲公司2009年6月破产清算，并于2011年8月破产清算完结。A对甲破产清算负有个人责任。以下... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 单次财务资助金额或者连续十二个月内累计提供财务资助金额超过公司最近一期经审计净资产的（）的，应经董事会审议通过后提... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 下列关于被收购公司的控股股东、实际控制人在收购活动中的义务和责任表述中，不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 下列关于权益分派业务中的股权登记日(R日)说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 挂牌公司进行权益分派，可以以已披露的（）的财务数据为依据。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 会计的基本假设包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 挂牌公司的资助对象为合并报表范围内的控股子公司，以下情形符合《公司治理规则》要求的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 挂牌公司对外财务资助款项逾期未收回的，不得（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 出现（）情形的，主办券商和挂牌公司可以解除持续督导协议。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 关于私募基金管理人、私募基金参与发行的登记备案要求，以下说法中正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 诚信信息主体在哪些情况下可以向证监会申请更正其诚信信息（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 基础层、创新层挂牌公司年度报告中，重要事项主要包含（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 挂牌公司办理股份初始登记时应对下述哪些人员的持股数量进行限售?（） | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 挂牌公司应当在中国结算审核通过后，编制股票解除限售登记公告，最晚于解除限售生效前两个转让日披露。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 挂牌公司年度报告中的财务报告包括资产负债表、利润表、现金流量表和所有者权益变动表及报表附注。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 控股股东、实际控制人可以任免高级管理人员。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 挂牌公司向全国股转系统提交重大资产停牌申请材料应当由主办券商加盖公章并发表审查意见。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 挂牌公司以竞价或做市方式实施股份回购，应当在转让日的9:30至11:30、13:30至15:00发出回购股份的申报指令。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 关联交易的价格原则上不偏离市场独立第三方的价格或者收费标准等交易条件。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得建议他人买卖该证券。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 主办券商通过报送端完成信息披露文件的提交后，应及时查看信息披露文件是否在规定的时间段中成功披露至信息披露平台。如发... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 股份公司的监事会中应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于三分之一，股东代表监事和职工... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 挂牌公司未能在规定时限内编制并披露年度报告的，将被给予公开谴责的纪律处分，并记入诚信档案。 | 判断题 | 1.0 |