试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 连续竞价股票因价格涨跌幅过大而盘中临时停牌的停牌时长为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 关于申请定向发行行政许可的财务报告有效期，表述正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 反映企业在某一特定日期财务状况的会计报表是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，符合以下条件的人选可以请求监事会向人民法院提起诉讼（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 挂牌公司应当与全国股转公司约定定期报告的披露时间，全国股转公司根据（）统筹安排各挂牌公司定期报告披露顺序。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾（）年，或者因犯罪被剥夺政治... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 某挂牌公司进行权益分派，股权登记日为2019年12月6日(周五)，则除权除息日为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 可以办理产品证券账户的证券持有、变更、冻结等情况的查询业务的申请人包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告的挂牌公司，应在T-1日20点前披露股票停牌公告。此后，应当至少每（）个交... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 公司预计在暂停转让后（）个月内无法披露重组预案或重组报告书的，应当在原定恢复转让期限届满前召开董事会审议延期恢复转... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列说法正确的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 投资价值研究报告应当说明估值区间与历史交易价格和历史发行价格的偏离情况及原因。历史交易价格，是指本次申请公开发行前... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司视情节轻重... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 认购人以非现金资产认购挂牌公司发行的股票，所涉及的资产应当权属清晰、定价（），且本次交易应当有利于提升发行人资产质... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 挂牌公司因故需要变更定期报告披露时间，在原预约披露日（）告知主办券商并向全国股转公司申请的，挂牌公司还应发布《关于... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 挂牌公司董事、监事、高级管理人员最近12个月内或层级调整期间出现以下哪些情形，挂牌公司不得进入创新层（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 成交确认委托应包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 创新层或精选层挂牌公司因下列哪些情形被调整至基础层的，公司自调整之日起24个月内不得再次进入创新层或精选层。（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 自律监管措施决定书应当包括以下基本内容（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 除董事会秘书一般要求外，有下列情形之一的人士，不得担任创新层挂牌公司董事会秘书（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 关于股票复牌的说法，错误的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 关于回拨机制，以下说法正确的包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 王某于2018年1月被聘任为挂牌公司监事，王某持有公司股票50万股。2018年3月王某通过股票定增认购20万股。2... | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列不属于股票定向发行事项重大调整的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 除金融类企业外，发行人公开发行股票并在精选层挂牌，募集资金不可以用于（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 根据《公司法》的规定，公司监事会的职权包括法定职权和公司章程规定的其他职权。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 采用做市交易方式的股票，投资者与做市商之间可以进行大宗交易。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 参与战略配售的投资者，其获配股票持有期限不得少于6个月。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 公开发行对象应当为已开通创新层股票交易权限的合格投资者。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 挂牌公司未按《非上市公众公司信息披露管理办法》的规定制定挂牌公司信息披露事务管理制度的，中国证监会可以采取责令改正... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 本次股票发行的新增股份如有限售安排的，应当在《定向发行说明书》中予以说明；如无限售安排的，则不用说明。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 全国股转系统是我国多层次资本市场的重要组成部分。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 经全国股转公司许可使用交易信息的机构和个人，未经同意不得将交易信息提供给其他机构和个人使用或予以传播（） | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 挂牌公司完成公开发行且符合精选层进入条件的，全国股转公司在其完成公开发行后将其调入精选层。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 国有独资公司的董事长、副董事长、董事、高级管理人员，未经国有资产监督管理机构同意，不得在其他有限责任公司、股份有限... | 判断题 | 1.0 |