试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 以下不属于股东大会作出定向发行决议时，必须明确的事项（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 以下哪一项不属于全国股转公司自律监管措施（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 发行人按照《定向发行规则》第十五条的规定无需提供主办券商出具的推荐工作报告以及律师事务所出具的法律意见书的，以下流... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 关于申请权益分派业务所需材料，以下说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 权益分派业务中，由中国结算代为派发的，中国结算向发行人收取手续费的收费标准是什么？（） | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 中国证监会应当比照（）关于市场主体法律责任的相关规定，严格执法，对虚假披露、内幕交易、操纵市场等违法违规行为采取监... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 挂牌公司于20X9年6月18日召开股东大会审议通过20X8年年度权益分派方案，其实施权益分派的股权登记日最晚为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 采取做市交易方式的股票交易中，以下哪项不属于全国股转公司予以重点监控的异常交易行为？（） | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 股票交易出现异常波动，挂牌公司如于次一交易日开盘前无法披露异常波动公告的，挂牌公司应当（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 全国股转公司出具无异议函/同意函或中国证监会作出核准决定后至发行人完成新增股票登记手续前，发行人主动终止股票定向发... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列情形需要披露权益变动报告书的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 挂牌公司收购本公司股份用于减少公司注册资本的，应当自收购之日起（）内注销。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 以下事项可以免于在挂牌公司年度报告中披露的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 王某是挂牌公司高管，持有挂牌公司200万股票，其中5万股是无限售流通股。2019年末，王某因个人融资需要将其持有的... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 创新层股票交易出现最近3个有成交的交易日以内收盘价涨跌幅累计达到（）情形的，属于股票异常波动。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 下列属于内部会计监督制度基本要求的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 公司筹划重大资产事项当出现下列情形之一（）时，应当立即向全国股转公司申请公司证券停牌。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 创新层挂牌公司出现下列（）情形的，全国股转公司即时将其调出创新层。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 挂牌公司年度报告的公司简介或者公司概览应当披露如下内容（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 根据会计法的规定，下列单位内部会计监督的说法，正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 以下为挂牌公司申请定向发行行政核准时必需的申请文件为（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 关于挂牌公司进入创新层的财务标准中，属于净利润相关指标要求的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 挂牌公司分层管理遵循（）原则。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 年度报告出现下列（）情形的，主办券商应当最迟在披露当日向全国股转公司报告。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列关于挂牌公司重组事项消除后复牌的说法正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 全国股转公司通过挂牌公司的主办券商向存在异常交易行为的挂牌公司实际控制人发出暂停证券账户交易的书面决定。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 挂牌公司出现股票强制终止挂牌情形的，全国股转公司在其股票终止挂牌前，不对其进行层级调整。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 编制合并财务报表的挂牌公司，在定期报告披露中除提供合并财务报表外，还应提供母公司财务报表。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 挂牌公司发行股份购买资产构成重大资产重组同时募集配套资金，所配套资金比例可以超过拟购买资产交易价格的50%。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 自律监管与行政监管都是市场监管的重要方式，两者不得相互替代、不得缺位越位。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 挂牌公司为了回购社会公众股，可以通过北京、上海、深圳任一分公司申请开立回购专用证券账户。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 挂牌公司完成公开发行并进入精选层时，最近一年期末净资产不得低于5000万元。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 甲公司计划于2016月12月31日召开董事会定期会议，公司于2016年12月20日对全体董事进行书面通知。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 特定事项协议转让时，无成交金额或者每股成交金额低于每股面值的，以转让股份总面值计算应缴纳经手费。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 公众公司控股股东和实际控制人在转让其对公司的控制权时，未清偿对公司的负债，未解除公司为其提供的担保，且被收购公司董... | 判断题 | 1.0 |