试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 申请挂牌的基础层和创新层公司股票交易方式选择的公司内部决策要求正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 根据《公司法》规定，以下不属于股东大会职权的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 下列关于创新层挂牌公司的违法违规事项，一定触发降层情形的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 挂牌公司重大资产重组暂停转让申请日前六个月内公司证券存在异常转让情况，其自愿选择终止重组。以下做法不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 挂牌公司因下列事项申请股票停牌时，可以暂不明确停牌期限的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 挂牌公司因申请股票主动终止挂牌，应当在（）日(T日为停牌生效日，且为交易日)通过（）向全国股转公司申请股票于审议股... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 要约期限届满，股东预受要约的股份数量超出预定回购的股份数量的，挂牌公司应当（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 挂牌公司因重大资产重组申请股票停牌，在股票停牌后至少（）个交易日披露一次重大资产重组进展公告，说明重大资产重组的最... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 创新层挂牌公司最近一年财务报告出现下列（）情形的，全国股转公司定期将其调整出创新层。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 对于股东大会已确定发行对象的，以下（）的变化不属于定向发行事项的重大调整。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 以下说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 实施自律监管措施和纪律处分应当遵循（）的原则。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 购买、出售的资产净额占公众公司最近一个会计年度经审计的（）期末净资产额的比例达到50%以上，且购买、出售的资产总额... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 在章程没有规定的情况下，下列人员中，无权列席股东大会的人员是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 某挂牌公司成立于2010年10月，2015年3月31日在全国股转公司挂牌，自然人A为某挂牌公司控股股东及实际控制人... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 全国股转系统的职能包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 关于发送纪律处分事先告知书，下列说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 基础层挂牌公司披露定期报告，股本变动及股东情况应包括的内容有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 控股股东、实际控制人及其一致行动人转让控制权时存在（）情形的，应当在转让前予以解决。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 挂牌公司因下列事项申请股票停牌，停牌申请表应由挂牌公司传真至全国股转公司的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 下列关联交易应经创新层、基础层挂牌公司董事会审议的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 根据《分层管理办法》，以下说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列说法正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 某精选层挂牌公司于2020年4月3日披露2019年年报，下列情形中，必然触发降层的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 基础层公司拟与关联法人发生一笔成交金额为320万元，占公司最近一期经审计总资产0.35%的关联交易，该笔关联交易应... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 如收购人控制的企业中包含其他具有金融属性的企业，或收购人自身为其他具有金融属性的企业，则收购人不得收购挂牌公司。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 只有当股东大会决议涉及到对挂牌公司股票转让价格有重大影响的信息时，才需要披露。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 做市股票交易出现异常波动的，全国股转公司公告该股票异常波动期间累计涨跌幅、成交量和成交金额。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 董事、高级管理人员不得兼任监事。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 挂牌公司股票定向发行中，可以约定挂牌公司未来股票发行融资的价格或发行对象。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 监管对象对全国股转公司实施的自律监管措施和纪律处分不服，且根据全国股转公司业务规则可以申请复核的，可以按照复核程序... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 主办券商通过全国股转系统业务支持平台信息披露系统报送端报送挂牌公司持续信息披露文件时，应遵循“一一对应”原则，即对... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 发行人应当在取得全国股转公司出具的无异议函或作出中止自律审查、终止自律审查决定后两个交易日内披露相关公告。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 监管对象提请复核的，在复核期间自律监管措施和纪律处分将停止执行。 | 判断题 | 1.0 |