试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 挂牌公司财务报告被注册会计师出具非标准审计意见的，公司在向主办券商送达定期报告的同时应当提交的文件中不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 关于发行后股东人数不超过200人的定向发行，下列说法中正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 以下不属于可以从重、加重实施自律监管措施和纪律处分的情形是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 甲公司系拟申请新三板挂牌的股份有限公司，以下说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 关于挂牌公司市场分层，以下说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | （）挂牌公司应当建立与投资者沟通的有效渠道，举办年度报告说明会。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 全国股转公司受理挂牌公司定向发行申请文件至新增股票挂牌交易前，挂牌公司出现不符合《定向发行规则》第九条规定或者其他... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 挂牌时采取做市交易方式的股票，后续加入的做市商为股票做市不满（）个月的，不得退出为该股票做市。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 发行人应当最迟于（）披露定向发行认购公告。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 某挂牌公司进入创新层后，因信息披露违规受到全国股转公司公开谴责，自全国股转公司作出公开谴责之日起，若该公司在下列哪... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 某挂牌公司在公开发行并进入精选层时的市值不足15亿元，该公司根据其他条件进入精选层后，若出现下列情况中的（），全国... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 公司不得直接或者通过（）向董事、监事、高级管理人员提供借款。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 收购人自愿以要约方式收购公众公司股份的，其预定收购的股份比例不得低于该公众公司已发行股份的（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 某挂牌公司2020年2月20日披露定向发行股票方案，3月15日披露发行情况报告书，4月30日取得新增股份登记函(经... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 不考虑其他财务条件，（）可以申请公开发行并进入精选层。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 下列关于累积投票制的说法，正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 关于发行人实施股票定向发行中的失信联合惩戒对象监管要求，以下说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 对于发行后股东人数不超过200人的股票定向发行，发行人的一般业务流程包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 挂牌公司在披露年度报告时，应采用数据列表方式，提供截至本年度末公司近2年的主要会计数据和财务指标，包括但不限于（）... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 挂牌公司近一年股权未发生变更，由13名股东构成，其中控股股东为持股62%的自然人，第二大股东为持股19%的法人，第... | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 下列未触发收购报告书披露情形的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 挂牌公司定向发行时，不得存在以下情形（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 出现下列哪些情形，挂牌公司应当及时向全国股转公司申请股票复牌（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 发行承销过程中出现下列哪些情形，发行人和主承销商应当中止发行？（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 证券交易内幕信息的知情人包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 投资者限价委托主办券商买入股票，为争取成交机会，主办券商可以比投资者委托的价格高的价格买入股票。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 发行人董事会审议定向发行有关事项时，应当不存在尚未完成的普通股发行、优先股发行、可转换公司债券发行、重大资产重组和... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 因公司拟对交易对象、交易标的、交易价格等重组方案主要内容作出变更，构成原重组方案重大调整的，应当在董事会审议通过后... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 证监会及其派出机构在开展监督检查等日常监管工作中，可以综合考虑被监管的机构及其人员的诚信状况，有针对性地进行现场检... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 公司在相关安排中确定股东大会召开日期的，董事会决议披露日与股东大会召开日的时间间隔除符合法律法规、中国证监会及全国... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》第十四条“发行人董事会审议定向发行有关事项时，应当不存在尚未完成的股票... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 精选层股票采取连续竞价交易方式，全国股转系统同时提供开、收盘集合竞价安排。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第9号——创新层挂牌公司年度报告》是对创新层挂牌公司年度报告披露的最低要求，... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 挂牌公司应及时将承诺人承诺事项在信息披露平台专区予以披露。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 投资者通过股票发行进行挂牌公司收购的，不视为协议收购，不适用协议收购过渡的相关规定。 | 判断题 | 1.0 |