试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 公司业绩预告、业绩快报中的财务数据与实际数据差异幅度达到（）以上的，应当及时披露修正公告，并在修正公告中向投资者致... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 股票挂牌时拟采取做市交易方式或集合竞价交易方式的，申请挂牌公司应召开（）作出决议，并向全国股转公司提出申请。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 以下公司股票代码属于在全国股转系统挂牌的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 关于权益分派预付款支付时间正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 王某是挂牌公司的高管，其持有挂牌公司500万股，其中，100万股是流通股。2019年1月，王某参与公司定增认购了2... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 在股票定向发行过程中，（）需明确现有股东优先认购安排。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》规定，属于可以从重、加重实施自律监管措施和纪律处分的... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 下列表述错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 对于发行对象不确定的股票定向发行，以下对象中可以直接参与发行人股票定向发行认购的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 对挂牌公司的违规行为，全国股转公司可以采取（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 单独或者合计持有公司（）以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事会。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度，经董事会审议后（）个交易日内披露。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的（）时，应当与2个月内召开临时股东大会。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 基础层挂牌公司披露年度报告信息时，应当披露公司及其控股子公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额，公司担保总... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 根据《回购股份实施细则》，挂牌公司实施股份回购不可以采取的方式为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 2017年6月，挂牌公司选聘董监高，以下人员（）不能担任挂牌公司董事、监事和高级管理人员。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 全国股转公司自律监管和纪律处分的对象包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》，从轻、减轻情节包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 控股股东、实际控制人对（）负有诚信义务。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 以下需要披露权益变动报告书的情形有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 《公司治理规则》中规定挂牌公司与同一关联方进行的关联交易金额等按照连续十二个月内累计计算的原则确定。同一关联方包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 自律监管措施决定书应当包括以下基本内容（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 出现以下哪些情形时，挂牌公司不得于2020年定期调整时进入创新层（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 挂牌公司发生以下交易（），达到披露标准的，应当及时披露。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 以下哪些诚信信息查询申请，证监会应当予以办理（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 发行人按照《非上市公众公司监督管理办法》第四十七条规定发行股票的，无需提供主办券商出具的推荐文件以及律师事务所出具... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 挂牌公司控股股东最近12个月被全国股转公司采取纪律处分的，不得按照年度股东大会授权实施授权定向发行股票。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 某挂牌股票挂牌时采用做市交易方式，则挂牌后其他做市商可以随时后续加入为该股票提供做市报价服务。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 被全国股转公司给予纪律处分的，全部记入证券期货市场诚信档案数据库。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 不考虑其他条件，在全国股转系统挂牌的创新层挂牌公司，均可申请公开发行并进入精选层。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 同一网下投资者全部报价中的不同拟申购价格不得超过三个。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 挂牌公司应在R-1日12点前完成权益分派相关款项的划拨。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 挂牌公司可以自行确定解除限售股份的可转让日(T日)，中国结算只要求挂牌公司于T-3日前在全国股转系统的网站上进行公告。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 创新层和精选层挂牌公司出现即时调整情形的，全国股转公司自该情形认定之日起10个交易日内启动层级调整工作。 | 判断题 | 1.0 |